上市公司规范运作问题及分析建议精要.pptVIP

上市公司规范运作问题及分析建议 证券专题 主 要 内 容 检查中发现的上市公司常见问题 “三会”运作方面存在的问题 规章制度及其执行方面存在的问题 信息披露方面存在的问题 对外担保问题 关联交易问题 工作建议 检查情况 2008年 现场检查61家公司。其中，巡回检查14家，专项检查33家，巡检回访检查14家。全年下发整改通知书14份、检查通报1份、监管关注函6份，约见21家公司的负责人谈话30余次，对3家公司及相关人员进行了内部批评，对2家公司立案稽查。 检查情况 2009年 全年计划对辖区40家上市公司进行检查，其中巡回检查9家，专项核20家，巡检回访检查11家。目前，已完成45家公司的检查(巡检4家，回访7家，专项27家，7家年报现场检查）. 一、“三会”运作常见问题 1.“三会”会议记录不完整 未记录会议发言要点 以通讯表决方式召开的董事会无会议记录 股东大会：未记录出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；未记录对每一提案的表决结果。 一、“三会”运作常见问题 2.部分公司董事会、监事会召开时间与公司章程规定的时间不符。 （《公司章程》中应明确董事会通知方式；董事会会议通知应明确是否是临时董事会）。 一、“三会”运作常见问题 案例：