境外期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求(10版)-120410精要.docVIP

境外期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求 1.0版 版本变更清单 版本号 变更内容 原因 1.0 新增 因境外期货保证金安全存管系统和投资者查询系统业务需求新增该报送要求 1、内容 客户基本资料； 客户期货结算账户 客户基本资金数据 客户出入金记录 客户汇兑明细 成交明细 期权行权明细 持仓数据 其它需要说明的信息或数据 平仓明细 持仓明细 交割明细。 2 格式 每个期货公司每天需向存管系统报送12个文本文件，分别为：客户基本资料文件、客户期货结算账户文件、客户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、客户汇兑明细文件、客户成交明细文件、期权行权明细文件、客户持仓数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、平仓明细文件、持仓明细文件和交割明细文件。 所有日期以北京时间为准。 (1)客户基本资料文件 公司（统一标识XXXX）的客户基本资料数据文件名： XXXXcustomer_f+日期.txt 如结算日期为2012年01月04日、标识为0001公司的客户基本资料数据文件名为0001customer_ftxt。 期货公司每日必须报送所有开户客户的基本资料，已开户客户的“开户和销户标志”为a ，而销户客户在其销户的当日报送销户信息，“开户和销户标志”为d 。在客户基本资料文件中，每个客户一条记录，每条记录的字段和数据类型如下： 字段 数据类型 是否可为空 备注 结算日期 Date N 格式：YYYY-MM-DD 客户名称 char(60) N 身份证 char(40) Y 自然人客户的身份证号码。如果是法人客户，此字段为空 客户内部资金账户 char(18) N 客户统一开户编码 char(8) N 客户在统一开户系统中的编码 所在地 char(40) N 通讯地址 char(100) N 邮政编码 char(6) N 联系电话 char(40) N 开户和销户标志 char N 已开户的客户 a，当日销户的客户 d 客户类型 char N 0：自然人；1：法人；9：其它 客户开户日期 Date N 客户开户并生效的实际日期，（并非预开户日期），格式：YYYY-MM-DD 组织机构代码证号 char(40) Y 法人客户的组织机构代码证号。如果是自然人客户，此字段为空 营业执照号 char(40) Y 法人客户的营业执照号。如果是自然人客户，此字段为空 开户授权人名称 char(40) Y 开户授权人的姓名。如果系统中暂时无此字段，可以为空 开户授权人身份证 char(40) Y 开户授权人的身份证号码。如果系统中暂时无此字段，可以为空 账户休眠状态 Char N a表示活跃客户，d表示休眠客户 客户基本资料里面各主要字段（如：客户名称，所在地，通讯地址，联系电话）如果内容出现半角@字符，一律替换为 at; 举例： 2012-01-04@胜利公司@@0001上海市@上海市浦电路700号@200122@02168400901@a@N@1@2011-11-10@710685288@985321456221@王小二a (2)客户期货结算账户文件 公司（统一标识XXXX）的客户期货结算账户文件名： XXXXcusaccount_f +日期.txt 如结算日期为2012年01月04日、标识为0001公司的客户期货结算账户文件名为0001cusaccout_ftxt。 期货公司每日必须报送所有开户客户的期货结算账户，新增的客户期货结算账户信息其“新增或变更标志”为a ，已废除的客户期货结算账户在废除当日报送废除信息，“新增或变更标志”为d 。在客户期货结算账户文件中，每个客户的记录数等于现有和废除的期货结算账户数量，每条记录的字段和数据类型如下： 内容 数据类型 是否可为空 备注 结算日期 Date N 格式：YYYY-MM-DD 客户内部资金账户 char(18) N 客户统一开户编码 char(8) N 客户在统一开户系统中的编码 银行统一标识 char(2) N 具体见数据字典银行编号部分 银行账户 char(22) N 参与境外期货的企业客户在开户时与期货公司同行开立一个人民币结算账户，一个境内外币期货结算账户 币种 Char(3) N 账户币种，如美元为USD 本外币账户标识 char N 人民币账户-L 境内外币期货结算账户-W 新增或变更标志 char N 现有-a；废除-d 银行账户的开户人名称 char(40) Y 该银行账户的开户人名称 银行账户的开户行 char(100) Y 开户银行具体网点（到支行） 举例