第四章外部效应及其纠正讲解.pptVIP

第一节 外部效应概述 一、外部效应的概念 外部效应是市场失灵的主要表现之一。 外部性（ Externality） 是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方所导致的后果。用效用函数表示为： U A ＝ U A （ X1 ， X2 ， X3 ， X4…… ； Y ）。其中 X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为， Y 表示除 A 以外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。 二、外部效应的分类 本章小结 外部效应与公共产品有着密切的联系。外部效应包括由生产或消费行为引起的外部正效应和外部负效应，公共资源问题也是一种重要的外部效应现象。外部效应的结果是经济效率的损失。 私人部门克服外部效应的途径有一体化、基于合理界定产权的市场交易机制和社会制裁等。但受到“公共产品”和“交易成本”等问题的影响，仍无法实现外部效应的有效消除，因此需要政府的干预。政府纠正外部效应的常用措施有：罚款或收费（征税）、补贴、公共管制、法律措施等。 ——是政府控制污染的另一措施。即对每一单位的污染量征收一定的费用，以使污染量符合社会最优标准。 （1）排污收费 排污量 污染价格）收费水平 污染控制的边际成本 污染的边际社会成本 Q‘ O f‘ 原则：污染控制的边际社会收益等于边际社会成本 征收排放费用的优点： （1）当排放标准对于所有厂商都相同时，排放费用能以较低的成本实现同样的污染减少度。 （2）排放费用的征收刺激了厂商安装新的设备，这些新设备会使它进一步减少污染。 （2）排污权交易制度 政府为达到既定的环境目标，并实现污染控制支出的最有水平，可采用发放许可证并允许许可证在企业之间交易（P102图4.5）。 制度内容 可转让许可证明确规定了厂商可以排放污染的数量，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。任何厂商排放许可证没有允许的污染都将受到惩罚。 可转让许可证的运作： 政府确定认为合适的污染水平； 政府出售一定数量的可转让排放许可证； 企业根据自身情况进行购买决策 可转让许可证的优点 ——这一制度是政府干预的一种方法，但政府的干预程度较低，它创造了一个新的市场，即可转让许可证市场。这一方法将排放标准和排放费用的某些优点结合起来。政府可以决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量，这就像排放标准所作的那样；许可证的可销售性又使得污染的减少以最低成本实现，这又像排放费用所作的那样。 （3）补贴 O 排污量Q 300 250 150 50 T污染价格 MCA MCB 污染控制的边际收益 在存在外部正效应时政府干预手段 对污染治理实行补贴的原则： 补贴额=污染治理的边际社会收益 30 为使最终排污量达到200，企业减少单位排污量领取的补贴应为30元。 （4）直接管制 管制 ——政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。 政府管制不可能完全禁止有污染的活动。 管制的目的是要通过成本—受益分析确定污染的种类和水平。 管制的形式是多样化的： ——规定工厂可以排放的最高污染水平 ——要求企业采用某项减少污染的技术 政府管制的难题：获取相关信息 二、不同环境政策的比较分析与政策选择 （1）不同环境政策对产品市场效率的影响 MC0 D P1 P2 P3 P0 P4 1.产品税或产品费：价格从P0上升至P1，Q从Q0下降至Q1，由于外部成本内部化，使社会获得净收益为P1P2CD。 Q1 Q2 Q3 Q0 Q4 Q O C D 2.排污费和许可证交易：价格从P0上升至P2，Q从Q0下降至Q2，社会获得净收益为P1P2CD+FDE。 F E 3.管制措施：企业只需承担污染控制费用，价格从P0上升至P3，Q从Q0下降至Q3，由外部负效应导致的污染产品过度供给仍然存在，社会净收益应为在排污收费和许可证交易措施取得的社会净收益的基础上扣除HFG。 G H 4.污染控制补贴：价格从P0下降至P4，Q从Q0上升至Q4。补贴相对于排污费和许可证交易来说，社会净收益将下降面积HJKG，因此，补贴下的社会净收益为P1P2CD-DEKJ。 J K 结论 ——排污收费和排污许可证交易制度是能够同时实现产品市场效率和最优污染控制水平的环境政策； ——管制和补贴政策虽然有助于达到环境目标，但并不能最终消除环境污染带来的外部负效应； ——产品税政策能够克服外部负效应，但不能有效降低污染水平 （2）信息、不确定性与环境政策选择 信息失效与统一标准管制政策的局限 由于政府很难获得不同企业污染控制成本信息，因此管制政策在实践中大都