内部审核技巧培训讲解.pptVIP

封闭式——可以简单的用“是”或“否”回答；用以获取专门的信息；掌握主动，但信息量小。 开放式——答案需要解释性阐述和表达；可获取较多信息；缺乏主动权，有时会浪费时间。 澄清式——对此前获得的信息进一步确认；带主观导向。 成功面谈四点： 1.坦诚、友善的态度； 2.合适的场所。 3.进行提问，以获取信息，解释并记录你观察到的任何结果，对你报告的任何不符合项，要征得被审核方确认。 4.感谢对方的合作。 * * 对象——产品、活动、资源、环境 标识——产品标识、状态标识； 环境——生产、检测、储存环境； 文件与记录——文件、记录保管状况； 设备——基础、检测设备状态； 人员操作——生产、检测人员的操作状况。 * 对象——过程、产品或资源 地点——对象的状态或结果 时间——事件发生时间 事实——事件发生地点（部门） 凭证——文件、记录的名称/编号 * 一般3—8个 抽样三三制，查看三份以上的记录、查看三处。这样可以查到是点还是面的问题。 * * * * * * * 1、围绕主题：依内审查检表之内容逐一问询，不要脱离主题。 2、临场应变：在内审查检表中未出的事项，得视状况随机补充提出询问。 3、掌握时间：内审活动有时限，因此可依查检表之内容衡量与控制时间。 4、面带微笑：审核者与受审核者之间有时气氛蛮紧张的，用微笑可化解。 5、坚持立场：内审的对象都是公司同事，切忌开玩笑或敷衍了事。 6、一次一问：内审询问时，勿一次问一堆问题，应一次问一人与一个题目。 7、观、问与查：请记住一个口诀：『观现象、问原因、查记录』。 8、广泛询问：在任何部门勿只针对主管或承办人员，周边的人都可以抽问。 9、少讲多听：尽量让受审核者讲话，较容易找出问题，审核者切忌当老师。 10、随时记录：内审过程中主要在找客观证据，因此对证据的记录要勤快。 * 内审人员的八诫 1、诫缺乏耐心。绝不要说：『你快点啦!』或『你怎么那么慢?』的话。 2、诫感情用事。不要交情好的少查一点，交情恶的多查一点。 3、诫态度不善，沟通不良。执行审核并非当判官，因此仍要有礼貌，要能有效互动沟通。 4、诫草率上阵、漫不经心、敷衍了事。审核是一件神圣的工作，切不可马虎应付，使审核失效。 5、诫与被审核部门人员争论。争论容易造成立场问题，而且最会伤害交情，应即刻退出。 6、诫吹毛求疵。审核时应着眼于大方向，大原则，切忌鸡蛋中挑骨头。 7、诫容易被说服。要凡事存疑，不要随便就相信对方的话，应继续求证。 8、诫当好好先生。发现有不符合事项也不提出，放水会让公司失去改进机会。 * 能细则细原则——能细则细，不能细则粗；对上的则细，对不上的则粗。 最贴近原则——在标准中找不到完全能“对号入座”条款时就判最为接近的条款。 最有效原则——当存在多种判断时，按最有利改进或改进最易见效的条款判断。 最关键原则——当同时存在多个问题时，应寻找关键客观证据或关键问题进行判断。 合并同类项原则——相同的轻微不合格项可采取合并同类项的方法，如文件控制中一些标识等。 * 严重不符合：1) 系统性失效：某一重要过程失控 2）区域性失效：某一组织单元（部门/车间）全面失控 3）会产生严重后果的不合格：违反法律、危害客户等。 注：失控 —无文件规定/有规定完全不执行/执行完全无效果 轻微不符合：1）在某一单项作业中，发现个别的不合格（如文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重）；或 2）对所审核区域的QMS有效性而言，属于次要问题。 观察项：1）轻微且偶然发生的不合格； 2）虽然有不合格迹象，但缺乏客观证据； 3）不合理但并未违反审核准则。 * 五要素中至少写明4项，使事实具有可追溯性。 不符合条款号要写三位，如4.2.3、7.2.1、8.2.2等 * 1、说明审核结果与不符合事项 2、总结报告 3、受审核单位提出异议说明解释 4、受审核单位签署 5、确认纠正措施期限 6、感谢受审核单位协助 * * 1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善质量管理，创造良好的体系运行条件。 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上句号。 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方完善质量管理体系的内部运行机制。 * a.原因分析方面：是否确切找到问题的根源？ b.措施制定方面：是否针对原因？是否与程度相适应？ c.是否举一反三？ * 根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。 * 4、典型情况的应对技巧 ■ 故意拖延型 千方百计转移审核员审核目标、精力和时间，陪同人 员口才特好，总爱主动介绍情况或经常用IS