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C12007融资融券业务培训系列课程之四:融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查一、单项选择题 1. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）层的架构设立和运行。 ??? A. 董事会—业务执行部门—分支机构 ??? B. 董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构 ??? C. 业务决策机构—分支机构 ??? D. 董事会—业务决策机构—分支机构 2. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的有关信息。 ??? A. 12 ??? B. 10 ??? C. 15 ??? D. 7 3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司开展融资融券业务，应当按照规定，建立健全（ ）。 ??? A. 外部审计制度 ??? B. 交易规则 ??? C. 信息报送机制 ??? D. 内部控制机制 4. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求，证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行（ ），合理确定有关业务及分配利润的最大规模。 ??? A. 统计检验 ??? B. 敏感性分析 ??? C. 系统测试 ??? D. 动态性能测试 5. 证券公司开展融资融券业务，应按照融出资金金额、融出证券市值的（ ）扣减净资本。 ??? A. 3% ??? B. 10% ??? C. 5% ??? D. 15% 6. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，取得（ ）后，证券公司方可开展融资融券业务。 ??? A. 证监会换发的《营业执照》 ??? B. 证监会换发的《经营证券业务许可证》 ??? C. 工商管理机关换发的《营业执照》 ??? D. 工商管理机关换发的《经营证券业务许可证》 7. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当建立融资融券业务的（ ），系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能。 ??? A. 分层风险监控系统 ??? B. 集中风险监控系统 ??? C. 独立风险监控系统 ??? D. 分散风险监控系统 8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当（ ）。 ??? A. 一致 ??? B. 互补 ??? C. 独立 ??? D. 标注差异之处 9. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当对融资融券业务实行（ ）。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 ??? A. 总部授权分部管理 ??? B. 集中统一管理 ??? C. 联合管理 ??? D. 各分部单独管理 10. 按照《证券公司分类监管规定》的要求，证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣（ ）分。 ??? A. 2 ??? B. 0.2 ??? C. 1 ??? D. 0.5 二、多项选择题 11. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：制定本公司融资融券业务（ ）。(本题有超过一个的正确选项) ??? A. 客户选择标准 ??? B. 开户审查制度 ??? C. 风险评估系统 ??? D. 风险监控系统 12. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：（ ）。(本题有超过一个的正确选项) ??? A. 风险控制指标符合规定 ??? B. 财务状况良好、资本充足 ??? C. 有技术条件，信息系统安全稳定 ??? D. 合规状况良好 三、判断题 13. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ） ??? 正确 ??? 错误 14. 按照证监会对证券公司申请开展融资融券业务的行政许可批复，证券公司应在取得工商管理机关换发的营业执照后15日内，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。（ ） ??? 正确 ??? 错误 15. 按照《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》的要求，证券公司在申请开展融资融券业务时，证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融