卢现祥制度经济学第4讲.pptVIP

市场经济是一种产权经济。市场机制建立在如下几个前提基础上的：（1）产权界定清楚；（2）产权的有效转让；（3）产权的法律保护。与此相适应的法规、制度就构成一国的产权制度。市场经济的建立实质上是一个产权制度的建立过程。 产权的形成受到诸多因素影响：（1）历史文化；（2）技术；（3）人口压力；（4）资源的稀缺程度；（5）要素和产品相对价格的长期变动。 在暴力上具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。在历史和现实中的无效或低效产权又或多或少总是与国家有关: （1）国家为自身利益强化行政权而弱化财产权利制度；（2）统治者基于自身偏好决定对产权形式的选择和歧视；（3）国家干预和管制导致所有制残缺 新制度经济学的国家理论的特色：（1）把国家视为一种组织；（2）揭示国家与产权的关系；（3）揭示国家的内在矛盾。国家理论“关键的问题是解释由国家界定和行使的产权类型以及行使的有效性”。 古代社会的国家更像一个对内进行统治、对外进行战争的军事王朝。王朝兴替，变幻无常。12世纪欧洲商业革命，世界各国版图和民族结构在近5个世纪的漫长演化中趋于稳定与成形。 国家职能发展的趋势，诺斯从理论上概括为“国家暴力”论（以马克思主义政治经济学最具代表性）和“国家契约”论（新制度经济学）两个方面，并提出了国家“潜在暴力论”。 （二）国家的起源 “暴力论”的观点： 国家是掠夺资源的暴力工具。少数统治集团掌握军队、司法等国家机器，获得暴力上的比较优势。 多数被统治阶级慑于丧失生命、财产的威胁。只得接受由少数统治阶级大权独揽、侵吞大部分经济资源的制度安排。 马克思：到目前为止，一切社会形式为了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通过暴力建立起来的。这种具有组织形式的暴力叫做国家。列宁：国家是阶级对抗不可调和的产物和表现。 暴力论：揭示民主制建立以前国家的实质及功能；现代民主制度下，国家也是唯一合法使用暴力的机构。 国家“暴力论” “契约论”的理论观点： 国家不是少数统治者独揽大权和不平等地分配经济资源的“统治工具”。 国家是社会大众通过达成契约（同意、认同、被迫接受）的方式组建的、维护各自利益的“公共组织”。 国家是超越人们彼此利害关系、利益中立的“第三方”。 “契约论”解释的问题： 第一，揭示了自由、平等、民主等普世价值观——尽管这些概念的具体内容、内涵应该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效机制——尽管专制王朝民众没有讨价还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等，民众与国家权力的博弈仍然在进行。 国家“契约论” 单选题 无论“暴力论”，还是“契约论”都认为国家必要。因为人们面对三择一的单选题： （1）自然法则：一切人反对一切人的战争（×） （2）暴力统治：一部分人反对一部分人的战争（×） （3）社会契约：一切人帮助一切人的帕累托改进（√） 人类在完成这道简单的选择题时极为笨拙：轮流选择三个选项！ 人类对国家制度的选择 “潜在暴力论”是诺斯综合“暴力论”和“契约论”各自的优点提出的理论。 第一，吸收“契约论”观点：通过契约（选举）建立“第三方”的国家。如现代代议制国家制度。 第二，接受“暴力论” 观点：国家合法暴力来源于选民（契约）的授权；暴力是强制力的最后底线。 第三，综合“暴力论” 和“契约论”观点：国家制度是一个制度体系，既包括契约制，也包括暴力。但每个国家有侧重程度的差异。 国家“潜在暴力论” 诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。” 国家理论之所以重要是因为产权必须由国家来界定、保护。界定产权的实质是：将对稀缺资源控制，与控制资源的收益（剩余控制权）尽可能“对应”，捆绑在一起；从而尽可能减少经济学的“外部性”（公地悲剧、偷懒/搭便车）问题。 让国家界定、保护产权（国家最为重要的经济职能）的代价（成本）又是什么呢？ （三）国家的经济功能 千年梦想谁与共 孔子（公元前470年）：大道之行也、天下为公；孟子（公元前300左右）：无恒产而有恒心者，惟士为能。若民，则无恒产，因无恒心。苟无恒心，放辟邪侈，无不为己。乃陷于罪，然后从而刑之，是罔民也。。 托马斯·莫尔：《乌托邦》，1516年；马克思、恩格斯：《共产党宣言》，1848年。 打土豪、分田地；家庭联产承包责任制 国家目标及冲突 国家的基本职能是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构）。 国家上述活动的基本目标：一是趋向建立完全有效的产权制度，降低交易费用以使社会产出最大，国家税收增加；二是统治者偏向确立一套基本规则（行政权优先于私有产权），谋求自身的租金（特权、私利）最大化。 上述两个目标存在内在的矛盾。要在这两者之间选择一个“皆大欢喜”的“均衡点”很困难。产权矛盾引发相互冲突，乃至对抗行为的出现，国家由此兴起、由此衰亡。 租金最大化 b a