外國發行人募集與發行有價證券基本資料表-證期局.docVIP

外國發行人募集與發行有價證券基本資料表【第一上市(櫃)公司適用】 案由： 股份有限公司申報 □募集與發行普通公司債。 □募集與發行轉換或交換公司債。 □募集與發行附認股權公司債。 □募集與發行股票或減少資本。 □減少資本。 □參與發行海外存託憑證。 □發行員工認股權憑證。 □發行限制員工權利新股。 □私募有價證券補辦公開發行。 說明： 一、謹依規定填妥「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」乙份。 二、檢附： （一）盈餘分配表(詳第 頁)。 （二）最近年度及截至申報時，取得或處分「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所列之資產且達公告申報標準者之相關資料(詳第 頁)。 （三）最近三年度及截至申報時，向關係人取得或處分不動產之相關資料(詳第 頁)。 （四）前次（及前各次未完成）募集與發行有價證券執行狀況(詳第 頁)。 （五）本次募集與發行有價證券計畫及資金運用與預計可能產生效益表（詳第 頁） （六）公司財務預測更正(新)、受糾正及因違反證券交易法規受行政處分情形，及前各次募集 與發行有價證券案件限制上市（櫃）買賣情形（詳第 頁）。 （七）投資大陸概況表（詳第 頁）。 （八）子公司事業概況(詳第 頁)。 （九）最近一年度資產負債表及損益表（詳第 頁）。【註：申報日期已逾上半營業年度終了後七十五天者，應加附上半年度資產負債表及損益表；另合併增資者合併雙方均須檢附；自一百零二會計年度起，申報日期已逾各季終了後四十五天者，應加附最近一季資產負債表及綜合損益表】。 （十）最近一年度會計科目重大變動說明(詳第 頁 )。【註：申報日期已逾上半營業年度終了後七十五天者，應加列上半年度會計科目重大變動說明；自一百零二會計年度起，申報日期已逾各季終了後四十五天者，應加列截至最近一季會計科目重大變動說明】。 （十一）私募有價證券明細表(詳第 頁)。 （十二）已發行未償還公司債(含私募公司債)明細資料表(詳第 頁)。 （十三）最近二年度公司財務業務概況表(詳第 頁)。【註：申報日期逾上半營業年度終了後七十五天者，應加列上半年度之資料；自一百零二會計年度起，申報日期已逾各季終了後四十五天者，應加列截至最近一季之資料】 （十四）公司申報年度及未來一年各月份之現金收支預測表(詳第 頁)。 （十五）公司及本次申報案件相關人員基本資料（詳第 頁）。 三、辦理各類案件均應檢附附件(十五)，其他應檢附項目分別如下： （一）現金增資發行新股及減少資本案件，請附附件（一）至（十四）。 （二）發行公司債案件： 1.未對外公開承銷案件，請附附件（一）至（九）及（十一）至（十二）。 2.對外公開承銷案件，請附附件（一）至（十四）。 （三）發行員工認股權憑證、及合併、受讓本國公司股份、收購或分割本國公司股份發行新股案件，請附附件（一）至（十三）。 （四）發行員工認股權憑證及限制員工權利新股案件，請附附件（一）至（四）、（六）至（九）及（十一）。 （五）以已發行股份參與發行海外存託憑證案件，請附附件（九）。 （六）私募有價證券補辦公開發行案件，請附附件（一）至（十三）。 ＊備註：本表所稱之淨值，係指資產負債表中資產減除負債後之數額。 負責人： 複核： 製表人： 填表日期： 年 月 日 （第一上市(櫃)公司發行普通公司債者適用） 公司名稱 公司設立日期 年 月 日 補辦公開發行日期 年 月 日 公司國籍 股票掛牌日期 年 月 日 負 責 人 公司種類 □上市 □上櫃 實收資本額 原幣： 元 已發行總股數： 股 每股面額：（股票無面額者請註明） 折合新臺幣： 元 折算匯率： 陸資比例：　　 　%(註1) 證券代號 簽證會計師事務所及會計師 已發行有價 證券種類 海外：□普通股　　股□有擔保公司債 　　　□轉換公司債 □特別股 股 　　　□無擔保公司債□其他有價證券 律 師 主辦承銷商 公司債受託人 臺灣︰□普通股　　股□普通公司債 　　　□轉換公司債□特別股　　股 □其他有價證券 債券發行代理人 付款（付息還本） 代理人 公司債預定 發行概況 1.種類：□無□有擔保。 2.總額(幣別)： 3.每張面額： 4.票面利率： 5.