关于限售股份上市流通提示性公告-北京拓尔思（trs）.pdfVIP

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2015-047 北京拓尔思信息技术股份有限公司 关于限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解禁限售股份数量为6,022,532 股，占总股本比例为 1.29%，于解禁 日实际可上市流通限售股份数量为6,022,532 股，占总股本比例为1.29% 。 2 、本次解除限售股份的上市流通日期为2015 年9 月30 日。 一、 公司股本和股票发行概况 1、北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）经中国 证券监督管理委员会《关于核准北京拓尔思信息技术股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2011 】811 号文件）核准，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格为 15 元/股，并于2011 年6 月 15 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本为120,000,000 股。 2 、2012 年 4 月 24 日，公司实施了 2011 年度权益分派方案，以总股本 120,000,000 股为基数，向全体股东每10 股派发人民币3.00 元现金（含税），同 时以资本公积金转增股本，每10 股转增7 股，共计转增股本84,000,000 股。转增 后公司总股本为204,000,000 股。 3、2013 年6 月6 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 首期股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，公司向激励对象以 定向发行公司股票方式实施行权。截至第一个行权期结束（即2014 年1 月16 日）， 激励对象实际行权共971,500 股，变更后的公司总股本为204,971,500 股。 4 、2014 年7 月31 日，公司取得中国证监会证监许可〔2014 〕784 号《关于 核准北京拓尔思信息技术股份有限公司向荣实等发行股份购买资产的批复》，核准 公司发行股份并支付现金购买北京天行网安信息技术有限责任公司 100%股权。 公司向荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、程跃明、令狐永兴、孙镇锡、鲁大军、霍 效峰、深圳创新资源资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳创新”）发行 股份27,972,023 股，股份性质为有限售条件流通股，上市日2014 年9 月30 日。 本次发行完毕公司总股本变更为232,943,523 股。 5、2015 年6 月 1 日，公司实施了2014 年度权益分派方案，以公司2014 年 末总股本232,943,523 股为基数，向全体股东每10 股派发人民币1.00 元现金，同 时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本为 465,887,046 股。 二、 本次申请解除限售股份情况 本次申请解除限售股份为2014 年9 月30 日上市的公司因购买北京天行网安 信息技术有限责任公司100%股权 （以下简称“本次交易”）而发行的部分股份。本 次交易向荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、程跃明、令狐永兴、孙镇锡、鲁大军、 霍效峰、深圳创新 （以下简称“交易对方”）共发行股份 27,972,023 股。因2015 年6 月1 日公司实施了2014 年度权益分派方案后增加至55,944,046 股，调整后 荣实持有20,668,222 股、李志鹏持有9,535,352 股、毕然持有7,055,166 股、丁 亚轩持有5,314,684 股、程跃明持有3,275,834 股、令狐永兴持有3,039,626 股、 孙镇锡持有2,331,002 股、鲁大军持有1,771,560 股、霍效峰持有590,518 股、 深圳创新持有2,362,082 股。 根据《发行股份及支付现金购买资产协议》的约定和交易对方出具的股份锁 定承诺函，本次交易中交易对方股份锁定期安排如下所示： 本次向荣实、李志鹏、令狐永兴发行的股份自发行结束并完成股份登记之日 起18 个月内不以任何方式转让。自股份登记之日起起18 个月后，解禁全部取得 股份的15%；自股份登记之日起起30 个月，再解禁全部取得股份的30%；自股份 登记之日起起