非上市公众公司股份登记存管业务指南.pdfVIP

中国证券登记结算有限责任公司 非上市公众公司股份登记存管业务指南 二○一三年一月 1 声 明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称本公司）办理非上市公众公司（以下简称公众公司）股份登记 存管业务使用。 二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 2 目录 初始登记 4 股份过户登记 17 质押登记 23 公众公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报27 持有人名册服务 30 权益派发服务 32 查询服务 35 发行人、持有人基础信息变更40 协助执法 43 联系方式 45 3 初始登记 一、公众公司应按中国证监会有关规定向本公司申请办理公众公司股份的初 始登记手续。办理初始登记手续前，公众公司可与本公司联系，咨询初始登记事 宜。 二、公众公司股份已经在经地方政府批准设立的地方股权服务机构管理的， 应委托其地方股权服务机构向本公司申请办理初始登记。 除前款规定情形外，公众公司可直接或委托地方股权服务机构向本公司申请 办理初始登记。 三、公众公司首次办理公众公司股份的初始登记业务时，应与本公司签订《证 券登记及服务协议》，一式四份。 四、公众公司向本公司申请办理股份初始登记，应当提供以下申请材料： （一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）； （二）中国证监会出具的相关核准文件（复印件需加盖公众公司公章）； （三）持有人基础信息电子数据（数据格式见附件三）； （四）股份持有人持股明细数据（数据格式见附件四）； （五）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需填制《关于协助办理股份 质押登记、司法冻结的申请和承诺》（附件五），并提供质押登记、协助执法或限 制转让等的相关申请材料； （六）公众公司有效营业执照复印件（加盖公众公司公章）、组织机构代码 证、法定代表人证明书（加盖公众公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定 代表人对指定联络人的授权委托书（附件六）（首次登记时提供、指定联络人及 其联系方式变更时需重新提供）、经办人有效身份证明文件原件及复印件； （七）如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方政府出具的核准地方 股权服务机构成立的批文（复印件加盖地方股权服务机构公章）、地方股权服务 机构有效营业执照复印件（加盖地方股权服务机构公章）、法定代表人证明书（加 4 盖地方股权服务机构公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、 经办人有效身份证明文件原件及复印件； （八）公众公司委托的地方股权服务机构的承诺书（附件七）； （九）本公司要求提供的其他材料。 五、上述材料经本公司审核无误后，本公司正式受理公众公司的股份登记申 请，打印《申报股份登记确认通知》交公众公司盖章确认。 六、公众公司确认无误后，本公司完成初始登记，并向公众公司出具股份登 记证明文件。 七、公众公司申请股份定向发行登记、配股登记的，参照本指南办理。 八、对公众公司未能确认具体持有人信息的股份，公众公司在确认相关持有 人信息后，应及时向本公司申请办理股份补充登记手续，并提供股份补充登记申 请（附件八）、经办人有效身份证明文件原件及复印件以及第四条第（三）、（四）、 （五）、（九）项申请材料。如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方股权 服务机构法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件、地方 股权服务机构的承诺书（附件七）。 本公司对公众公司提供的股份补充登记申请材料审核通过后，按初始登记的 相关程序办理股份补登记手续。 九、公众公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决 或本公司认可的其他证明材料办理