TS内审检查表(空白).分析.docVIP

M1企业战略（M1.1方针及目标管理） 1 方针目标 5.3 5.4.1 是否制定质量方针？并确保: 与组织的宗旨相适应? 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺? 提供制定和评审质量目标的框架? 在组织内得到沟通和理解? 在持续适宜性方面得到评审? 询问质量方针是什么？是否有书面的？ 如何考虑方针与宗旨的适应性 与组织内随意选择的员工进行直接交谈 定期评审质量方针的证据 评审质量体系的所有要素,以确保其持续的适宜性和有效性（管理评审报告） 是否已制定质量目标，并展开到各职能和班次？ 查看是否有年度公司目标及各部门质量目标 是否规定质量目标、测量方法？ 查看是否有书面的质量目标，并明确测量方法 经营计划中是否包含质量目标？ 对照年度公司及目标工作计划，前者是否包括后者 目标是否涉及产品和顾客期望？并在规定的时间内是可达成的 查看是否含有与产品及顾客期望有关的目标，如：流出不良率、顾客满意度等 有没有对目标完成情况进行统计、对于未达成的有无进行分析，有无调整目标 2 工作计划 《方针和目标指标管理程序》 是否制定公司的经营计划？ 查看公司三年的《中长期计划》 制定计划时是否考虑内外部环境变化、相关的法律法规、宏观政策等 查看公司的《年度计划》是否指明当年的工作计划和目标，是否考虑内外部环境变化等？ 有无做市场调研，是否涉及新能源行业发展动态以及竞争对手分析 相关调研报告 内 审员： 年 月 日 M2体系策划 M2.1质量体系策划 3 体系策划 5.4.1 当发生以下情况时是否进行策划： 建立新的管理体系时？ 方针、目标发生变化时？ 重大组织机构调整时？ 需要对现有体系进行改进？ 1.询问公司的方针、目标及组织机构有无变化，是否需要重新进行体系策划，若有查看体系策划的相关书面资料，并评估其活动、措施、资源是否得到有效落实和支持 M2.2职责权限管理、M2.3内部沟通 4 职责、权限和沟通 5.5 是否对各部门、各岗位职责和权限加以规定和沟通 查看各岗位职责和权限是否有书面规定； 随机问有关岗位人员是否知道自己的职责和权限 当发生产品和过程不符合要求时，是否及时通过给负有纠正措施职责的和权限的管理者？ 询问当发生不合格时处理时间、流程，并评估其有效性和及时性 负责产品要求符合性的人员是否有权停止生产以纠正质量问题？ 询问质量人员是否有权停止生产？并查看是否有文件规定谁有权停止生产 为确保产品质量，是否为所有班次的生产配备负责质量的人员或指定代理人员？ 询问生产有无倒班情况，若有，是否配备质量人员或指定代理人员 是否指定一名管理者为管理者代表，并规定其职责、权限？ 询问公司管理者代表是谁？ 是否有书面授权书或任命书。（在文件中规定或授权书） 是否指定人员在涉及质量要求方面代表顾客的要求，如选择特殊特性、指定质量目标、有关的培训、纠正和预防措施、产品设计与开发？ 询问谁代表顾客负责质量，并查看相关书面规定 为确保体系的有效性如何在公司内进行沟通？ 询问如何进行跨部门的信息沟通：会议、报表传递、电话、邮件、传真、E-mail等 询问或查看客户投诉对策会、生产计划会议是否如期进行，相关人员是否参与（查看相关记录如会议记录、邮件等） 内审员： 年 月 日 M3内部审核 M3.1体系/过程审核、M3.2产品审核 5 内部审核 8.2.2 是否按计划的时间间隔进行内部审核？ 询问内审的频率？ 查看年度内部审核计划，并看其是否按计划执行。 审核计划是否考虑审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核结果。 查审核计划安排是否合理。 是否规定审核的准则、范围、频次和方法？ 查是否有相关文件规定。 审核员的选择和审核的实施是否确保审核过程的客观性和公正性。 审核员的选择是否有规定； 审核过程中能够依据审核依据（质量手册、程序、检查表）、范围和方法。 审核员是否审核自己工作？ 查审核员所在岗位与审核岗位是否不一致。 审核结果是否有记录？ 查看审核记录（内审检查表） 受审区域的管理者是否及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。 查纠正和纠正措施完成时间与