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第四章 跨国公司与国际贸易 学习目标： 1.了解跨国公司的概念、特征及形成发展过程； 2.掌握国际贸易理论； 3.认识跨国公司对国际贸易的影响； 第一节 跨国公司概述 一、跨国公司的定义 1.概念 跨国公司是指垄断企业以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构或子公司，从事国际化生产和经营活动。 2.跨国公司必须具备的三个要素 1.跨国公司必须是一个工商企业，组成企业的实体必须在两个或两个以上的国家从事经营活动； 2.跨国公司必须有一个中央决策体系，有共同的政策，其政策反映企业的全球战略目标和战略部署； 3.企业的各个实体分享资源、信息，同时分担责任。 二、跨国公司的特征 1.生产经营规模化 2.战略目标全球化 3.要素转让内部化 4.科技开发先导化 5.经营方式多样化 6.营销管理现代化 7.内部管理一体化 第二节 跨国公司的形成与发展 一、跨国公司的起源 早期跨国公司起源于19世纪60年代中期。原因： 1.大机器工业和生产社会化程度的空前提高，以及宗主国与殖民地的国际分工体系的形成，使得国际经济活动中的生产性经营明显增多。 2.少数资本主义强国资本积累增加，造成资本输出的快速增长，为早期跨国公司的产生提供了经济基础。 3.拥有发明专利权和技术优势的公司，为了占领海外市场并防止别家的仿制，而到销售市场去开设分支机构。 4.保护性贸易限制，刺激了跨国公司到海外建厂，就地供应。 二、二战后跨国公司迅速发展 1.跨国公司的数量急剧增长 2.跨国公司对外直接投资总量迅速增加 3.跨国公司的母国地位发生了重大变化 4.跨国公司投资地区分布越来越广，且重心逐渐由发展中国家转向发达国家 5.跨国公司投资范围扩大，行业转移越来越高级化 6.20世纪80年代以来跨国公司的经营策略发生了重大变化 三、二战后迅速发展的原因 1.世界科技革命的发展 2.国际市场上竞争的日益尖锐化 3.国家垄断资本主义的支持和鼓励 4.生产和资本的集中，“过剩”资本的形成，要求寻找海外市场 第三节 跨国公司理论 （二）主要思想 企业对外直接投资必须满足两个条件： 1.存在不完全市场 2.拥有垄断优势 1.市场具有不完全性 不完全性产生于四个方面： （1）产品市场不完全。这主要与商品特异、商标、特殊的市场技能或价格联盟等因素有关； （2）生产要素市场的不完全。这主要是特殊的管理技能、在资本市场上的便利及受专利制度保护的技术差异等原因造成的； （3）规模经济引起的市场不完全； （4）由于政府的有关税收、关税、利率和汇率等政策原因造成的市场不完全。 2.跨国公司具有垄断优势 （1）技术优势 （2）规模经济 （3）资金优势和货币优势 （4）组织和管理优势 二、产品生命周期理论 产品生命周期理论是由美国哈佛大学教授弗农在1966年发表的《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中提出的。 产品周期可以分为产品创新、成熟、标准化三个阶段，不同的阶段决定了企业不同的生产成本和生产区位的选择，决定了企业应采取不同的贸易和投资战略。（第四章第四节） 三、内部化理论 这一理论是由英国里丁大学的巴克莱（Peter J. Buckley）和卡森（Mark C. Casson）提出，并由加拿大学者鲁格曼（Alan M. Rugman）等加以发展的。 市场内部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题。 （一）内部化理论的核心思想 内部化理论的主要观点可概括如下： 1.由于市场的不完全，若将企业所拥有的科技和营销知识等中间产品通过外部市场来组织交易，则难以保证厂商实现利润最大化目标。 2.若企业建立内部市场，可利用企业管理手段协调企业内部资源的配置，避免市场不完全对企业经营效率的影响，即“市场的内部化”。 3.企业对外直接投资的实质是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，而不在于资本的转移。其结果是用企业内部的管理机制代替外部市场机制，以便降低交易成本，拥有跨国经营的内部化优势。 （二）内部化理论的三个基本假设： 1.企业在不完全市场竞争中从事生产经营活动的目的是追求利润最大化。 2.中间产品市场的不完全，使企业通过对外直接投资，在组织内部创造市场，以克服外部市场的缺陷。 3.跨国公司是跨越国界的市场内部化过程的产物。 （三）内部化过程的决定要素 ： 1.企业特定因素，主要是指企业组织结构、控制协调功能、管理能力等因素对市场交易成本的影响。 2.行业特定因素，主要是指产品性质、外部市场结构以及规模经济对市场交易成本的影响。 3.地区特定因素，包括地理位置、文化差别以及社会心理等引起的交易成本。 4.国别特定因素，包括东道国政府政治