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新三板申报项目
尽职调查清单
说明事项:
如无特别说明,我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据;
清单中所列资料,如不适用于贵司的情况,也请在相应栏中作相应说明;
凡需出具书面说明的事项,请贵司一律将书面确认或说明予以盖章确认;
相关规章制度、格式合同等,如有电子文档,请贵司尽量提供电子版本;
所列资料请加盖公章以资证明(文件较多可在首页盖章加侧面盖骑缝章)
如存在项目进展或尽职调查等问题,请联络项目工作组负责人。
特别说明:以下四类文件请优先安排提供
1、请提供公司自注册之日起的全部工商底档复印件。(请到当地工商局复印)
2、请提供最近三年的财务报表(对内、对外请均提供)及审计报告。(电子版或复印件)
3、公司主要业务介绍及所处行业情况分析
4、公司近三年(包括前五大)采购和销售合同尽职调查清单
编号 资料名称 已提供 须更新 不适用 备注 第一章 公司基本情况 1-1 基本情况 1-1-1 公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等(具体内容请参见附件1) 1-1-2 公司当前的股权结构图(采用竖状结构图,示例请参加附件2) 1-1-3 股东名册:(应包括:发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式。法人股东请提供最新的营业执照复印件及法定代表人身份证明。) 1-1-4 公司控股股东及实际控制人的控股参股公司结构图 1-1-5 公司控股股东为法人股东的,请提供控股股东及其实际控制人控制的公司的全套工商调档资料(股东有投资的相关结构图) 1-1-6 自然人股东直接持股和间接持股的有关情况,及其在公司的任职情况(示例表格请参加附件3)。 1-1-7 公司最新营业执照、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、银行开户许可证复印件 1-1-8 公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明 1-1-9 公司目前有效的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则(含董事会下属各专门委员会)、监事会议事规则、总经理工作细则; 1-1-10 公司的内部控制制度。例:1、财务管理制度;2、会计核算管理制度;3、销售管理制度;4、研发管理制度;5、质量管理制度;6、职员聘用、管理办法;7、企业标准;8、质量认证;9、重大投资决策管理办法;10、关联交易决策管理办法。(根据企业自身的情况提供,包括但不限于上述管理制度) 1-1-11 ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等 1-1-12 高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复 1-1-13 公司国有资产产权登记资料(如有) 1-2 历史沿革 1-2-1 公司及控股子公司、参股子公司自设立以来所有的全部工商内档资料及企业基本信息页(包括但不限于:基本信息、设立资料、历次变更的资料和年检资料) 1-2-2 公司股东名册页,单独加盖工商公章 1-2-3 公司自设立以来的所有三会(股东会/股东大会、董事会、监事会)决议及相关的会议通知、会议记录等资料;公司近两年的总经理会议纪要 1-2-4 股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件 1-2-5 股东以实物资产出资时,涉及的资产产权变更登记资料文件 1-3 劳动人事 1-3-1 公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件(简历示例请参见附件4)、相关职称证书、学历学位证书、政治面貌证明,学术成果证明文件、研发成果证明文件、工作经历证明文件、 1-3-2 公司近两年董事、监事、高管变更情况;与董事、监事及高级管理人员等任职情况及资格有关的三会文件 1-3-3 公司管理层及核心技术人员的持股情况、股份锁定情况,最近二年上述人员的变动情况,及公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施 1-3-4 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况说明 1-3-5 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明 1-3-6 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件 1-3-7 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况、是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况、是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况 1-3-8 如有公司董事、高管及核心技术人员对外投资其他公司,请提供该公司的营业执照复印件及情况说明、工商基本情况(工商局调取) 1-3-9 公司员工情况:员工人数、专业构成、
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