内部审核(825新编)要点分析.pptVIP

ISO9001内审员培训教程 课 程 大 纲 第一部分 内部审核及其目的 第二部分 ISO9001:2000对內审的要求 第三部分 内部审核流程与方法 第四部分 测试 第一部分 内部审核及其目的 1.审核(Audit)： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成记录的过程。 *- 审核准则(Audit criteria): 是“用作依据的一组方针、程 序或要求” 2.品质体系审核(QSA) 一项有系统且独立的查验，以判定 品质活动及相关结果是否与规划内容 一致，规划内容是否有效地实施；以及 规划内容本身是否适合。 3. 品质体系审核种类: 三种审核方式区别 3.三种审核方式区别(续)： 4. 品质体系内部审核的目的： a.判定是否符合規定。 b.判定体系的有效性。 c.提供改进机会。 d.满足外部认证的要求。 *- 企业推行ISO9001体系的过程可视为PDCA循环,而内审即是其中的CHECK(检查)。  第二章　ISO9001:2000对內审的要求 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。 第二章　ISO9001:2000对內审的要求 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。 一、 审核流程图： 二、 制订审核计划： 1.年度审核计划表(见下页范例) - 应覆盖整个品质体系的所有过程/部门。 - 通常用于滚动式审核。 - 类似地,也可制订月度审核计划。 年度品质体系审核计划表（范例） 2. 具体审核排程表 每次审核前制订（见后附范例） 如果是集中式审核,应覆盖组织的品质体系的全部。 不要安排审核员审核自己的工作。 审核组的成员必须符合公司规定的资格要求。 审核时间安排要合理。 审核排程表（范例） 三、 审核前的准备 3. 编写审核检查表（CHECK LIST） A) 按照ISO 9001标准条款编制的检查表，优点是审核比较系统，容易发现部门间“接口”问题，缺陷是操作不方便。（认证公司多采用此种检查表）B）按照部门编制检查表，优点是审核方便，覆盖 广泛，能够包含该部门所有管理要点， 但系统 性略差。（内审多数采用此种方法）   C）正式审核前应完成检查表，并交由审核组长或主任审核员确认，以防止因编写人员的经验不足造而成遗漏。 * 可以编写一份完整的检查表，输入电脑。今后每次审核只需根据当时情况进行修改即可。有利于经验积累和不断完善，并能节省时间。 內部品质审核检查表（范例一） 內部品质审核检查表（范例二） 四、执行內部审核 1. 召开预备会议 　　 a)说明目的与范围 b)说明排程 c)确定陪检员 d)暂定总结会议时间 2. 展开审核作业 a)依查检表审核 b)详实记录所发现事实 ? 3.现场审核的原则 坚持以“客观证据”为依据的原则 坚持独立、公正的原则 坚持“三要三不要”的原则 要将客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴(回答)上面； 要按审核计划如期进行，不要有“不查出问题非好汉”的思想。 4.现场审核记录 在提问、验证、观察中，审核员应作好记录，记下审核中听到、看到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。 在审核员的笔记中，还可以记录一些与审核问题有关的内容，如内部管理气氛、员工的态度等。 记录应及时、当场记，尽量避免事后回忆、追记。 5.审核的基本技巧－1 面谈技巧 选择适当的面谈对象 得当的提问 少说，多听 保持融洽的关系 5.审核的基本技巧－2 提问技巧 开放式提问 封闭式提问 思考式提问 跟进式提问 重复式提问 引导式提问 无言的提问 5.审核的基本技巧－3 聆听技巧 少讲多听 不怕沉默 排除干扰 多问开放式问题 多鼓励