全面风险管理工作方法流程与案例[培训材料]资料.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 4、重点做好关键风险的应对预案（2008年） 关键风险 重组风险（含移动牌照风险） 风险小组 综合协调组 市场组 人力资源组 网络组 财务组 牵头部门 综合部 市场部 人力资源部 网发部 财务部 具体工作 实施以客户为中心的组织架构调整，研究全业务运营下组织架构的设计 测算移动替代的影响，研究目标网络的客户、业务、产品CP/SP、终端的迁移和承接策略、小灵通（PHS）客户保留及迁移方案，以及现有渠道、品牌和移动渠道、品牌的整合，制定新的套餐策略 制定人员整合和人才吸引方案，对各级公司的相关人员进行移动业务培训 制定并实施网络迁移等方案，研究可能运营的网络的下一步技术演进以及与现有网络的融合方案 制定可能场景的收购方案 此外，战略部牵头继续开展环境风险分析，监管部在积极争取政府更有利的政策 信息系统方面，研究全业务运营后业务支撑系统（BSS）、运营支撑系统（OSS）等系统的整合 5、风险管理流程-风险梳理（监管事务部） 类别 主要风险列表 风险描述 市场准入管制 1、业务经营许可风险 未及时获得管制机构颁发相关电信业务经营许可证，未来移动业务经营许可证发放政策不明确，局部地区开展的IPTV业务等融合业务受到政策限制 2、电信市场开放风险 基础电信市场准入门槛降低，政府发放更多基础业务许可证，驻地网业务、PC-Phone业务、转售业务等开放 互联互通管制 3、电话网网间结算调整风险 政府调整移动网与固网网间结算方式或费率，或调整固网区间电话结算费率 4、互联网互联管制风险 政府对互联网骨干网直联实施强制管制，或调整互联网骨干网网间结算费率 5、转型业务互联风险 未来移动业务互联及网间漫游受竞争对手故意拖延 6、网间通信事故风险 网间通信发生重大事故受到政府责罚 7、特种互联管制风险 政府强制实施网络元素解绑，强制实施运营商代码预置等 电信资源管制 8、频率、号码分配调整风险 政府要求调整、回收部分频率或码号，政府禁止利用114开展号码百事通业务，政府强制实施固网号码携带业务 9、频率、码号收费调整风险 政府要求提高频率、码号等资源收费 电信资费管制 10、电信资费管制风险 政府全面放松电信资费管制 电信服务管制 11、普遍服务管制风险 政府要求承担更多村通工程、普遍服务义务，部分农村地区的CDMA450服务被政府叫停 12、电信服务事故管制风险 政府对服务事故做出责罚，或提高服务标准规定 电信建设管制 13、网络设施共享风险 政府对管道等强制实行一定比例资源共享，未来移动业务基站共享难以实现 14、电信设施建设管制风险 政府出台的电信设施建管理政策对公司产生不利影响 电信安全管制 15、设备入网管制风险 因使用或采购未获入网许可证的电信设备受到政府责罚 16、电信安全管制风险 政府为信息安全要求暂停某项业务或对发生的安全事故做出责罚 反垄断 管制 17、反垄断风险 政府根据将要出台的反垄断法限制公司部分优势业务市场份额 18、反交叉补贴风险 政府限制某种形式的业务捆绑销售 风险梳理 风险评估 关键风险分析 风险管理实施 年终评估改进 风险梳理 风险评估 关键风险分析 风险管理实施 年终评估改进 编号 风险名称 发生可能性 影响程度 专家1 专家2 专家3 专家4 平均 专家1 专家2 专家3 专家4 平均 1 经济环境风险 4 3 3 3 3.25 3 3 3 3 3 2 政策风险 2 4 2 4 3 3 4 3 3 3.25 3 技术风险 3 2 3 2 2.5 4 3 3 3 3.25 4 市场竞争风险 3 3 2 2 2.5 4 3 3 4 3.5 5 战略决策风险 2 1 1 3 1.75 5 4 5 3 4.25 6 重组风险 5 5 4 5 4.75 4 5 5 5 4.75 7 组织变革风险 4 4 5 4 4.25 4 3 4 4 3.75 8 流程管理风险 3 2 1 1 1.75 3 3 2 2 2.5 5、风险管理流程-风险评估（战略部） 风险梳理 风险评估 关键风险分析 风险管理实施 年终评估改进 风险类别 战略风险下的环境风险 风险名称 移动牌照风险 风险描述 移动牌照发放时间及制式的不确定性，对公司整体经营战略和业绩产生影响 风险影响 ①移动业务许可不明朗，影响公司发展战略 ②时间一再拖延，进入移动市场开展业务的难度加大 ③联通CDMA网络现网现状的不确定性可能拖累未来3G网络的网络质量、业务质量；现网较差的用户体验会对将来市场的发展带来较大的困难；现网设备的落后和部分厂家