福耀玻璃工业集团股份有限公司2016年度第二期超短期融资券法律意见书.docVIP

关于福耀玻璃工业集团股份有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的 法律意见书 福建至理律师事务所 地址：中国福州市湖东路152号中山大厦A座25层邮政编码：350003 电话：（86 591）8806 8018 传真：（86 591）8806 8008 电子邮箱：zenith@ 网址： 1  目 录 一、发行人发行本期超短期融资券的主体资格............................ 4 二、发行人发行本期超短期融资券的程序................................ 6 三、本期超短期融资券发行文件及发行有关机构.......................... 8 四、与本期超短期融资券发行有关的重大法律事项或潜在法律风险......... 11 五、结论意见....................................................... 16 2  福建至理律师事务所 关于福耀玻璃工业集团股份有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 闽理非诉字[2016]第033号 致：福耀玻璃工业集团股份有限公司 根据福耀玻璃工业集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与 福建至理律师事务所（以下简称“本所”）签订的《超短期融资券法律业务委托 协议书》，本所接受发行人的委托，指派郝卿、魏吓虹律师（以下简称“本所律 师”）担任发行人申请发行2016年度第二期超短期融资券（以下简称“本期超短 期融资券”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简 称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）及《银行间债券 市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）等 有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，本所特此出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中 国境内（就本法律意见书而言，仅指中华人民共和国大陆地区，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有关法律、法规和规范性文件以及中 国银行间市场交易商协会发布的规则指引的规定发表法律意见。 3  2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期超短期融资券所 必备的法律文件，随其他申报材料一同上报并作为公开披露文件。 4、本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按中国银行 间市场交易商协会的审核要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用 时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 5、本法律意见书仅就发行人发行本期超短期融资券的有关法律问题发表意 见，本所律师并不对有关会计、审计、验资、信用评级等专业事项发表意见。本 所律师在本法律意见书中引用有关募集说明书、会计报表、审计报告、验资报告 和信用评级报告书中的数据或结论时，并不意味着本所律师对这些数据或结论的 真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 6、发行人保证已经提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，并保证其所提供的所 有副本材料、复印材料与正本或原件是一致的，其所提供的材料上的签字或印章 均是真实的。 7、对于本所出具法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师依赖于政府有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表法 律意见。 8、对于本法律意见书，本所律师是依据中国境内现行法律、法规、规章以 及中国银行间市场交易商协会的有关规定发表法律意见，本所律师无权对中国境 外的法律事实发表意见。 9、本法律意见书仅供发行人为发行本期超短期融资券之目的使用，不得用 作任何其他目的。 一、发行人发行本期超短期融资券的主体资格 (一)发