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ISO9001内审员培训考试练习手册 姓名: 部门: 案例练习（一）编写审核计划 审核计划 编号： 审核目的： 审核范围： 审核依据： 审核组组长： 审核员： 时间 部门 审核内容 审核员 首次会议 末次会议 备注： 审批：___________ 编制：___________ 案例练习（二）编写检查表 内部审核检查表 受审核部门 组 别 第一组 审核人 检查内容 涉及文件编号 检查记录 编写/日期 审批/日期 共 页第 页 案例练习（三） 编写不合格报告 判断题练习 不合格项报告 注：每个学员根据教师的安排，对判断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行判断练习；并至少完成一项不合格项报告的编写。 判断题练习 在质量管理体系审核中发现以下情景，请按ISO9001：2008判断，是否符合标准的要求，并简述理由和不合格的性质。 1、在审核质量目标时，只见到各部门为确保总目标要采取的措施，而没有部门自已的分目标，王总经理说：制定分目标是形式主义，措施才是实质性问题，如果这几条措施都做到了，总目标就能实现。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 2、在质管部查阅第一次管理评审的记录时，发现管理评审的输入中没有预防措施完成情况，没有以往管理评审的措施的完成情况，也没有能影响体系的各种变更及各种改进意见。王总说：因为这是第一次管理评审，体系还缺乏运行经验及运行记录，下一次就可以改进了。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 3、审核一车间时发现从2007年2月以来，每个月总有1-2批空调产品因过程检验不合格而报废，而且最近有增加的趋势。审核员问车间主任对此采取了什么纠正措施？车间主任说：我认为这些报废属于偶发事件，不必分析原因，采取纠正措施。再说，如果问题出现在设备老化上，我们公司也没有钱来更新设备，再分析原因也没有用。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 4、在经理审核员工培训时，李经理提到最近公司出现了几件工作上的差错问题，如仓库保管员下班时忘了关窗、锁门、操作工人丢失了工具，办公室的文秘找不到文件等都是由于工作人员责任心不强，缺乏敬业精神造成的，但我们的培训计划中，一般只考虑技能和知识的培训，这方面从未想到要列入培训计划。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 5、在研究所审核员发现水冷冷水机组产品在今年2月对生产工艺作了较大的修改（生产工艺是设计输出之一），审核员查阅了修改文件，发现修改手续齐全（原设计人修改，原批准人批准，原会签单位会签），当问及是否对设计修改的影响作了评审，张所长说，不用评审，我们有把握，修改不会影响产品质量的。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 6、工程部世纪办公楼安装项目库房存放着一台板式换热器及多台水处理仪，但库房缺一扇门，不能关闭，对库内设备起不到防护作用。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 7、公司商贸部门2002年3月12日采购的冷凝器，未按文件规定从评定合格的供应商处采购。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 8、在质管部，审核员查阅了第一、二次内审记录及不符合报告。其中编号为1-07的不符合报告事实描述中记有“研究所2002年1月17日发出2002-006号生产工艺临时修改单上无修改人、批准人的签字，也没有编号”，纠正措施为“立即补上”，纠正措施的验证栏上记有“确已补上”，并有审核员签名。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 9、在研究所审核员了解到，由于未及时了解有关空调质量指标的一项国家标准最近已作了修订，研究所仍按老标准设计，并已准备投产。幸亏一位老工程师从外地打电话告知，否则将造成重大损失。 ●不合格事实描述： ●不合格理由： ●对应的标准（或体系文件）条款： ●性质判定： 10、查一车间现场使用的MTD风冷式机组装配工艺，05-02水管焊接工序未规定采用焊机、焊条牌号、直径、焊接电流、电压等工艺参数。08工序未规定钎焊丝牌号、氧-乙炔压力控制工艺参数。