7董事会与董事经理和秘书详解.ppt

一、董事会的概念与地位 3、董事会与股东会的关系 二、董事会的产生与组成 职工董事 2、组成 3、董事会会议的召集 4、决议方式 5、董事责任 三、董事会的职权 四、董事的义务 1、董事对公司的义务 信义义务： A、忠实义务 B、注意义务 2、董事的忠实义务 董事忠实义务是指董事在执行公司业务时所承担的以公司利益作为自已行为和行动的最高准则，不得追求自己和他人利益的义务。 概言之，忠实义务是指到公司的利益和董事自身的利益发生冲突的时候，公司的利益应当优先于董事自身的利益。 忠实义务的具体体现 1、董事不得因自己身份而受益（如收受贿赂、某种秘密利益或所允诺的其它好处 ）； 2、董事不得同公司开展非法竞争； 3、董事不得与公司从事自我交易； 4、董事不得利用公司的财产、信息和商业机会； 竞业禁止义务 概念：禁止竞业义务，仅指对于特定营业具有特定关系的特定人之特定行为，加以禁止。其被禁止的主体，则限于与该特定营业具有特定法律关系。 带来的问题：首先, 与劳动者的劳动权、择业自由权的冲突。其次, 与人才流动冲突。再次, 雇员使用一般知识、经验和技能上的权利冲突。 竞业禁止的内容：董事不得为自营或者为他人经营与其任职公司同类的营业。 “自营或者为他人经营” ：指“为自己或者第三者计算的竞争行为”。因此，这种经营是以何人名义进行可以不问。 “同类的营业”不仅包括了经营范围本身，而且也包括了与执行公司营业范围之目的事务密切有关的业务。 董事利益冲突交易 董事、高级管理人员不得有下列行为：（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 篡夺公司机会的禁止 “公司机会” ：董事或其他经营管理人员在执行公司职务过程中获得的，幷有义务向公司披露的，与公司经营活动密切相关的各种机会。 3、注意义务 注意义务,是指董事在执行公司事物时,应以合理的注意，机智慎重地、勤勉尽责地管理公司事务。在英美法系又被称为勤勉,注意和技能义务注意和技能义务;在大陆法系被称为善良管理人的注意义务,善管义务 所谓“合理的注意’，是依董事个人的知识和经验以及公司的性质和内容分工、公司章程等因素而言。 注意义务的标准 Francis v. United Jersey Bank案情：Mrs. Pritchard 和她的两个儿子是一家再保险经纪公司的股东和董事。Mrs. Pritchard 年迈且酗酒，她所接到的财务报告表明她的儿子正在挪用客户资金。她从不过问公司业务，也没有采取措施来阻止这些交易。新泽西州的初审法院认为；普利切德太太只是头脑简单的家庭妇女，作为公司董事长也只不过挂名而已。因此试图免除她的责任。新泽西州的最高法院则判决普利切德太太必须承担责任。 A、Selheimer v. Management Corp. of American(1966) 确立的标准:“一般谨慎的人在类似的情形下,在处理其个人商务时所应有的勤勉、注意和技能运用的程度。” B、美国1991年《修正标准商事公司法》第8.30节：董事义务之履行:(1)以善意为之;(2)在处理公司事务时,负有在类似的情形下处于类似的地位的具有一般谨慎性的人处理事务时注意;(3)以一种他有理由相信是为了公司的最好利益的方式为之。 忠实义务与注意义务 英美及我国：两者并列，互不隶属。 《德国股份法》中的“注意义务”除第1项以外，其它与英美法中的忠实义务相当。因此其注意义务其实包括英美法中的注意义务和忠实义务两者在内。 日本也有学者认为董事的注意义务是最基本的义务,忠实义务只不过是注意义务在股份公司中强化后的特别规定。 4、董事的离任义务 从时间维度而言,董事负担的义务可分为两大类,即在任义务和离任义务。 两大法系有关董事与公司关系的传统理论均是立足于董事的在任, 为解释在任董事的义务而构建, 无法直接类推于解释离任董事对公司所负担的义务。 对董事离任义务的立法规制方法有两种,即法律的和契约的方法。 离任义务的范围 以在任义务为限：董事离任以后基本无权利可言, 令其承担比在任义务更为严苛的义务,缺少法理根据。 董事的离任义务主要是有关忠实义务的延续,故对董事离任义务的立法规制也主要应围绕忠实义务进行设计。离任之后，不在其位，不谋其政，一般不存在承担注意义务的问题 离任义务的具体内容 A、不披露商业秘密的义务； B、特定的竞业限制义务； C、不得与公司从事特定财产交易的义务； D、不得使用所埋伏的商业机会的义务；E、 限制转让所持股份的义务. 五、董事责任及其限制 1、董事责任概述 董事责任就是因违反董事之义务而应承担的法律责任。董事责任