青岛市行政处罚档案管理规范.pptVIP

（全宗名称） 行政处罚案卷 案件名称 当事人 处罚决定书 文　　号 立（受）案日期 年　月　日 结案日期 年　月　日 办案处室 办案人 归档日期 年　月　日 保管期限 本卷共　　　件　　　　页 全宗号 目录号 案卷号 ? 档号由全宗号、案卷目录号（或类别号）、案卷号、顺序号（件）号、页（张）号组成。 ? 档号采用以下两种结构中的一种： ?1.全宗号-案卷目录号-案卷号-顺序号（件）-页（张）号 示例：“J035-005-016-025” ?2.全宗号-类别号-案卷号（件）号 示例：“J036-1·3-021” ? 3.硬封面卷脊填写年度、全宗号、案卷目录号（类别号）、案卷号。 档号编制 1.全宗号：同级档案馆给每一个全宗的代码。全宗号用四位代码标识。第一位用汉语拼音字母标识全宗属性，后三位用阿拉伯数字标识全宗进馆的顺序号。示例：“J036” 2.目录号：全宗内案卷所属目录的代码。区分不同档案门类不同保管期限的编号，用阿拉伯数字表示。 3.案卷号：档案排列的顺序号。若设分卷的档案，则在案卷号后用阿拉伯数字标识，并加“（）”示例：“J063-016-123（1）” 档号编制 山东省行政处罚档案整理规范（2016） 法律依据 根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国档案法》、《山东省行政执法监督条例》等法律法规的规定制定本规范。 山东省档案局、山东省人民政府法制办公室（鲁档发〔2015〕20号文）2015年5月7日印发了《山东省行政处罚档案整理规范》和《山东省行政许可档案管理办法》两个规范文件。2015年6月1日起施行。 适用范围 适用于本行政区域内各级行政执法机关（包括法律法规授权或委托的事业单位，以下简称行政执法单位）依法作出的行政处罚案件。 行政处罚档案定义 行政处罚档案是指具有行政处罚权的行政执法单位按照法定的程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，反映执法活动全过程的，具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。 管理原则 行政处罚档案原则上应由本单位档案机构集中统一管理，任何部门和个人不得据为己有。确因工作需要或者保管条件限制的，可由业务部门暂时管理2年，每年向本单位档案机构移交档案目录和上报档案统计数据，并接受档案机构的监督和指导。 归档制度 ?归档制度包括归档范围、归档时间、归档要求。 ?归档范围； ?归档时间； ?归档要求。 归档范围—简易程序 行政处罚档案分为简易程序行政处罚档案和一般程序行政处罚档案两大类。 简易程序的行政处罚案件，应归档： 行政处罚决定书； 当场处罚备案表； 缴纳罚款收据。 归档范围—一般程序 一般程序的行政处罚案件，应归档： 立（受）案文书； 案件移送文书； 现场检查（勘验）笔录； 调查（询问）笔录； 先行登记保存证据文书； 检验、监测、检疫、鉴定、专家评审文书； 归档范围—一般程序 7.案件处理内部审批文书； 8.行政处罚事先告知（含听证告知）文书； 9.陈述申辩材料； 听证通知书、听证笔录、听证报告； 案件调查终结报告； 行政处罚决定书； 13.送达回证； 14.罚没款（物）审批表、清单、票据材料； 15.行政处罚强制执行申请文书； 16.结案报告； 17.重大案件集体讨论记录； 18.案件合议记录。 归档范围一般程序 整理时限 行政处罚档案设单独档案门类进行整理。 行政处罚档案应在案件办结后一个月内按规范要求整理归档。 保管期限 责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留、处罚金额5万元以上或对社会有较大影响的行政处罚档案列为永久保存； 警告、没收违法所得、没收非法财物或处罚金额5万元以下的行政处罚档案保管期限为30年。 分类排列 行政处罚档案分为：简易程序行政处罚档案、一般程序行政处罚档案两大类。 适用一般程序的行政处罚档案一案一卷或一案数卷； 适用简易程序的行政处罚档案可数案一卷。 行政处罚档案采用保管期限—年度分类法。 归档案卷排列应在在分类方案的最低一级类目内，按照行政处罚决定书字号或按案件办结时间顺序排列，一卷一号。 卷内文件排列 卷内文件材料应按照办理程序的客观进程所形成文件材料时间的自然顺序，兼顾文件材料之间的内在联系进行排列。 结论性的材料放在前面，印证性的材料放在后面。 卷内文件排列 卷内文件材料的一般排列顺序是： 1.行政处罚决定； 2.上级部门交办、其他部门移送、群众举报案件的材料； 3.案件受理、立案审批表； 4.现场检查笔录； 5.登记保存（封存）（扣押）决定书； 卷内文件排列 6.调查笔录； 7.案件讨论记录； 8.通知存根； 9.行政处罚告知书； 10.送达回证； 11