比亚迪股份有限公司募集基金使用管理制度.pdfVIP

比亚迪股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提 高募集资金的使用效率，依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的 通知》和公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途 的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精 打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金 额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效 实施募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账 户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公 司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项 目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金 专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第六条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净 额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，同时抄送保荐机构； （五）保荐机构代表人可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行三次未及时向保荐 人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人 查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资 金专户。 （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支 取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 （八）公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任。 公司应当在协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个 月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第七条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关 事实后要及时向交易所报告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司将按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划使用募 集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资