操作 指导方针 - office of the compliance ….pdfVIP

操作 指导方针 CAO操作指导方针 | 1 使命 CAO 的使命在于作为一个独立的投诉和问责机构，秉持公平、可信和有效原则，提高国际金融公司 （IFC）和多边投资担保机构（MIGA）的环境和社会绩效。 操作指导方针 《操作指导方针》规定了CAO如何履行其各项职能。《操作指导方针》于2000年首次发布，之后 定期进行更新。 有关CAO的其他信息 通过在CAO 网站公布工作成果，CAO致力于尽可能多地公开CAO工作过程中产生的报告、发现和 结果。我们的《操作指导方针》、《CAO职权范围》和其他公开文件都有印刷版本，同时在CAO 的网站提供在线文本。《操作指导方针》有各种语言版本：阿拉伯语、 中文（普通话）、英语、法语、葡萄牙语、俄语和西班牙语。此外，如果需要告知受到或可能受到 IFC/MIGA项目影响的人员CAO如何运作以及如何提出投诉，还会把《操作指导方针》翻译成其他 有关的当地文字。 有关CAO案件的信息有英文本，如果条件允许，还提供投诉人所用语言的文本。 2 | CAO操作指导方针 目录 1. CAO概述 1.1 CAO的任务、职权范围和《操作指导方针》 4 1.2 CAO的三项职能 4 1.3 独立性与公正性 5 1.4 保密和信息披露 6 1.5 向行长报告，知会世界银行集团董事会 6 1.6 沟通和外联 7 2. 投诉程序 2.1 提出投诉 10 2.2 审核案件资格 12 2.3 分析投诉 13 2.4 处理投诉的时间表 15 3. 解决争端职能 3.1 解决争端的原则和方法 18 3.2 协助解决投诉事项 18 4. 合规职能 4.1 合规评估与调查的目的及重点 22 4.2 合规评估 22 4.3 合规调查的定义及方式 23 4.4 合规调查 24 5. 顾问职能 5.1 顾问职能的起源和原则 28 5.2 启动顾问职能，确定咨询范围 28 5.3 执行顾问职能的方式