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科技计划管理廉政风险防控体系的构建及实施途径 　　摘 要：建立健全科技计划管理廉政风险防控体系是一项系统工程，需要借鉴国外的先进经验，明确防控主体、运行体系、机制建设、防控结点四大要素，从系统角度构建其防控体系，加强各要素之间的相互作用与协作，通过制度、技术、方法等多种途径，遏制科技计划管理中的腐败行为，降低科技计划管理廉政风险。 中国论文网 /3/view-7170221.htm 　　关键词：科技计划 廉政风险 构建要素 实施途径 　　中图分类号：F224.11 nbsp;文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914（2015）10-076-02 　　科技计划管理廉政风险因素存在于科研规划、科研立项、项目执行、项目验收和成果转化的各个环节之中。目前，科研工作者、科技管理部门相关人员的不良行为和腐败问题时有发生，损害了科技工作者和政府部门的公信力。因此，建立健全科技计划管理廉政风险防控体系，对于保障科技计划管理中的权力行使安全，资金运用安全，项目建设安全和干部成长安全具有重要的理论及现实意义。 　　一、国内文献简述 　　近年来，国内相关研究渐渐增多。葛平（2010）分析认为，项目审批是廉政风险的关键环节，存在着人员风险、程序风险以及体制机制风险，应该从排查确定风险点、制定防控措施、推进制度创新、加强监督管理和强化责任落实等方面加以防控。张臻（2011）认为，虽然系统内部评估对于提高科技经费使用效率有积极意义，但是透明度和监督力度不够，难以达到外部监督的效果。王江（2012）从信息不对称导致的风险、时间节点风险、项目过程管理风险、经费的预算和管理风险等四个方面，对国家重大科技项目在管理中的风险类型进行了分析。张东（2013）提出，要加强科技计划的精细化管理，实行科技计划全生命周期的过程管理模式。逐步加强中期检查，从执行质量、进度、财务支出等方面跟踪控制，尽可能地降低财政风险。孔庆深（2013）提出，要加强对廉政风险防控预警管理制度建设。以提升抗风险能力为基础，强化廉政思想教育的制度;以甄别廉政风险等级为重点，强化廉政风险区域的制度;以规范风险监控为关键，强化从严从实的制度;以考核修正廉政风险等级为手段，强化等级转化的制度。 　　二、国外经验借鉴 　　1.健全的制度和法规保障。美国从科技计划的管理程序到相关机构，都有法律法规或制度约束，保证了科技计划实施管理的规范性。科技预算、科技计划的制定、组织实施、评估、知识产权管理都已经形成一套完整的程序。德国政府建立了一整套完整的项目审批制度，由政府提出研究框架，经过申报、审查、评估等环节，政府组织专家委员会研究审批，期间大量的工作由中介组织负责。 　　2.美国重视科技评估工作。美国科技评估机构分为三个层次：一是国会科技评估机构，二是州政府科技评估机构，三是大专院校和科研院所的科技评估机构。在美国的科技评估工作中，对事前评估、事中评估、事后评估都很受重视，但不同评估机构的职能不同、评估的对象不同，侧重点也不同。评估结果具有相当大的影响力，评估的项目完成情况和项目承担人的评价结果不好将影响所在单位日后申报项目的机会。 　　3.欧盟注重监控、评估与审计。欧盟从1984年开始实行科技框架计划，从项目立项生效开始，项目委员会就启动对项目的监控，整个监控覆盖了项目团队的分工、变更到项目进程等各个环节，形成了完善的监控机制。欧盟已形成较完善的科技项目研究成果的评估机制，并通过制度化的形式予以规范化。欧盟主要是由第三方审计机构完成科技计划的审计管理工作，第三方机构的行为受到法律约束，出具的审计报告必须承担法律责任。 　　4.发达国家重视项目的结题验收工作。政府如果是资助或出资者，则不直接组织验收工作，一般由社会咨询评估机构（独立的中介机构）来实施。在验收的具体执行过程中，针对不同的项目，不同的研究内容，其评价目的及方法有所不同，均建立合理的评价指标体系，使得结题评价科学、严谨、可靠。 　　三、科技计划管理廉政风险防控体系的构建 　　作者认为，科技计划管理廉政风险防控体系是由防控主体、防控运行体系、防控机制建设、防控结点四大要素构成的（见下表）。 　　1.防控主体。包括政府、企业-高校-科研院所、中介机构为代表的科技计划管理机构和人员等。政府是资金下达和监管部门，涉及到相应的职能部门和科技管理人员;企业-高校-科研院所是科研最重要的主体，涉及到直接参与研究的科研人员、间接为科研服务的管理人员、监督和管理科研经费的财务、监查人员等;中介机构是指由中介组织进行的科技计划的立项、监管、评估的科技中介机构。 　　2.防控运行体系。即五个子体系：第一，查找识别体系是防控腐败风险的前提和基础，是对科技管理人员发生腐败行为的各种可能性的一种分析和推理。第二，分权防范体系是防控腐败风险的