OHSAS体系教程分析.ppt

二 现场审核注意事项 1 时间控制 第一阶段审核所用的时间通常比第二阶段审核的时间要短。因此，审核组长要控制好时间，在有限的时间内，尽更多的了解受审核方的有关情况，收集更多的信息，以保证第二阶段审核重点明确，线路清楚，实施有效。 2 尊重受审核方 3 注意行为举止 4 作好记录 特别是在现场调查中，对所观察到的主要危险源应记录下来，为第二阶段审核的准备和实施提供线索。 审 核 方 法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察和测试 1 要善于提问和交谈 基本上按检查表组织提问，但应组织得自然、和谐。切忌生硬刻板。 2 要注意倾听 对回答表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语，注意观察回答者的表情。 当受审核方误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。 3 要仔细观察和查阅 仔细观察现场主要危险源和控制的运行状况，查阅有关的记录。 发现问题时，要进行深入检查以确定客观证据。 反复求证弄清不符合事实，并作登记。 4 记录要证据确切 “口问手写”，对调查获取的信息、证据作好记录。 记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记录。 5 要善于追踪验证 比较不同来源所获取的对同一问题的信息，追踪来龙去脉，发现问题，获取客观证据，而不是轻信口头答复。 另：审核员应该具备职业健康安全保护知识、相关职业健康安全法规知识和主要危险源控制知识。 提问技巧 1 开放式提问 需要说明、解释来回答的问题。 7种类型：带主题的问题、扩展性问题、讨论性问题、调查性问题、重复性问题、假设性问题、验证性问题 2 封闭式提问 简单地用“是”或“否”就可以回答的问题。 3 澄清式提问 带有主观导向，应慎用。 要注重关键岗位和体系运行的主要问题 关键岗位如：危险品仓库的管理人员、锅炉房的操作人员、起吊人员、污水处理站的管理人员、能源资源使用控制部门、废物管理人员、废气处理负责人等。 将可能属于在具体实施运行中个别的、孤立的问题与可能是体系运行中重要缺陷的具体表现区别开来。 要注意收集体系运行有效性的证据 通过体系运行前后各种有关数据的比较，来证明体系运行的有效性。 要始终营造良好的审核气氛 谦虚、谨慎、尊重受审核方，遵照职业守则，从自身作起，对没有搞清的问题注意不要轻易下结论。 受到来自受审核方人员的各种干扰时，要始终保持冷静、耐心和礼貌，避免与受审核方产生争论。 不符合项的确定与不符合报告 一 不符合 不符合是指那些违背审核准则的审核发现。 审核准则： 1）职业健康安全管理体系规范； 2）适用于受审核方的与职业健康安全有关的法律、法规及其他要求； 3）受审核方的职业健康安全管理体系文件（包括手册、程序文件和作业指导书）。 二 不符合项的确定 1 必须以客观事实为基础 在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。 现场审核中受审核人员对审核员所提问题的回答，也可成为客观证据。但面谈取得的信息，应当取得其他事实的证实。 2 必须以审核准则为依据 不能够以审核员个人的任何意见、观点作依据。 找不到不符合条款，就不能判为不合格。 3 分析所有不符合的原因，找出体系缺陷。 4 审核组内相互沟通，统一意见。 审核组成员充分讨论，交流情况，互相补充印证，更准确、更全面地作出判断。 审核发现最终是否形成不符合项，由审核组长确定。 5 与受审核方共同确认审核发现的事实。 如果受审核方提出补充证据，证明审核员对不符合项陈述有误，审核员经过补充调查核准，应勇于修正错误。 通常，不符合项有以下几种情形： 职业健康安全管理体系文件没有完全达到GB/Z***职业健康安全管理体系规范的要求，即文件的规定不符合规范; 职业健康安全管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定； 体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合制定目标； 体系运行的职业健康安全行为未达到法律、法规和其他要求的规定，即职业健康安全行为不符合法规要求。 三 不符合性质的判定 不符合的性质可分为两类：即严重不符合和一般不符合。 分类的依据有两个：其一是不符合情节的严重程度； 其二是如果这种不符合不纠正造成的后果。 1 严重不符合 体系出现系统性失效。 体系运行区域性失效。 造成严重的职业健康安全危害，或潜在严重有害的职业健康安全后果。 组织违反法律法规或其它要求的职业健康安全行为较严重。 一般不符合项没有按期纠正。 目标指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。 2 一般不符合 对满足职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。 对保证所审核范围的体系而言，是次要问题。 不符合报告 不符合报告应包括下列内容： 受审核