2015-05-25上交所债券项目申报系统操作手册.doc

上交所债券项目申报系统操作手册 版本号：V1.0（承销商专用） 目 录 1. 序言 1 1.1编写目的 1 1.2系统概述 1 1.3前提 2 1.4功能操作约定 2 2. 开始使用 4 2.1 用户IE设置 4 2.2 CA驱动安装 6 2.3 系统登录 6 3. 项目管理 8 3.1 债券首页 8 3.2 查看债券列表信息 8 4. 债券维护 10 4.1 下载数据导入模板 10 4.2 新增债券项目 11 4.3 修改债券项目 12 4.3.1 数据文件导入修改 12 4.3.2 在线修改项目信息 12 4.4 债券详情页面 13 4.4.1 公私募债券详情页面 13 4.4.2 ABS债券详情页面 16 4.5债券修改页面 18 4.5.1 公私募债券修改页面 18 4.5.2 ABS债券修改页面 20 4.5债券材料上报 22 4.6 公募债券EXCEL模板操作指南 23 4.7 项目审批跟踪 26 4.8 历史项目 26 4.9 重大事项调整 27 5. 我的工作台 28 5.1 待办任务 28 5.2 已办任务 29 5.3 我的消息 29 5.4 可能处理的任务 30 5.4.1 主办机构补充材料 30 修订记录 31 序言 编写目的 本文档编写目的在于向主办机构（承销商）全面的、详细的介绍系统中关于项目导入，项目提交、项目审批等操作步骤。 系统概述 近年市场经过激烈竞争之后，中国债券市场发展迅速。购买股票和债券已成为我国居民经济生活中的普遍现象。为进一步提升债券上市审核工作的透明度，更好地体现“公平、公正、公开”的三公精神，推动上海证券交易所债券管理向市场化方向转变，提高公司债券审核的效率和透明度，简化公司债券材料申报过程，进一步规范公司债券材料申请文件的报送行为。 公司债券上市预审核系统为公司债券的发行审核提供电子文件申报、审核进程查询、审核意见反馈以及相关信息发布的业务平台。债券上市预审核系统定位于为发行人、承销商、审核人员、投资者提供基于互联网的综合服务，实现债券上市预审核过程的全公开透明。 （一）建立对承销商等中介机构报送材料服务的互联网平台 中介机构通过互联网报送申请材料，接收反馈信息。 （二）建立债券审核业务管理平台，实现计算机辅助审核报送材料、工作流程流转，生成反馈文件和信息查询统计功能。 公司债券发行材料进入业务系统后，按照审核角色分配，将相关材料分发给相应的审核人员进行材料的审核，审核人员可对申请材料提出审核意见，并通过系统反馈给报送者。审核人员根据需求可中止、撤销和回收审核流程。实现公司债券审核全环节的电子化。 （三） 建立业务审核人员与承销商间的互联网沟通平台 承销商、发行人可通过互联网和移动互联网（手机）查询公司债券审核材料的审核流程、状态和反馈意见，和审核人员通过系统进行互动交流。 （四）提供公司债券发行申请材料的信息发布渠道 通过审核系统披露当期发行审核的债券发行文件，包括募集说明书、评级报告等。承销商、发行人和各类投资者可通过网络查询债券发行文件。 （五）支持移动互联网 除支持传统互联网外，系统将支持移动互联网，用户可通过手机等各类移动设备登录系统。 前提 使用本系统的用户需要具备基本的计算机操作技能，熟悉用户公司的管理制度。 使用本系统的用户需经过专业人员的培训。 功能操作约定 必填写项目： 页面中带“*”标签是必填项目，如下，如果此处“申请企业全称”不填写，保存时系统会提示不可以保存。 翻页查看： 如果记录有多条，存放在多个页面，可以通过翻页，来查看剩余的记录。 搜索条件： 如不需要搜索结果，可以点击“重置”按钮即可还原到步骤“开始前状态。 焦点展示： 当前拥有焦点的输入框会出现蓝色边框，以便于聚焦。 锚点定位： 点击右边的滚动条，可以进行快速定位。 可切换标签页： 当存在多个标签页时，可通过点击标签名进行查看。当然，修改时也请记得补充每一个标签页的输入框。 文件上传约定 同一个用户，登录系统后上传文件同一时间不能以任何形式上传相同文件名称的文件。需要注意，不同项目上传的文件名称相同需要分开上传，不能两个项目上传相同名称的文件。这样会带来无法正常下载的风险，特别提示！ 开始使用 2.1 用户IE设置 IE版本 本系统是通过IE浏览器访问，等为了能够正常使用本系统，建议使用IE8.0以上版本。查看方法：打开IE(帮助(关于Internet Explorer(A)，查看版本信息。 解决方法：如果当前版本低于8.0版本，建议将IE版本升级到8.0版本。如果高于IE8.0，建议在控制面板--添加删除程序--查看所有已安装更新更新--找到IE9，将其卸载，之后版本会回到IE8。 2- IE8不推荐使用兼容性视图