交易模拟4详细分解.docVIP

1证劵公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（） A加强监管 B必须使用专门的股票账户和资产账户 C严谨从业人员炒买炒卖股票 D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 2证劵公司要成为证劵交易所的会员，不需要报送的材料是（） A申请书 B设立的批准文件 C身份证 D经营证劵业务许可证 3证劵公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（） A对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B集合资产国立计划申购新股不设申购上限 C集合资产管理计划中债券不得用于回购 D托管银行、证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控 4如果相关人对证劵交易所限制相关证劵账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请 A中国结算公司 B证劵交易所 C证劵业协会 D证劵公司 5下列有关基金的表述中，错误的有（） A基金可以分为封闭式和开放式两种 B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖 C基金是一种利益共享、风险共担的集合证劵投资方式 D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 6中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证劵交易所对其股票交易实行退市风险警示 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负 B最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会计师仍出