期货法律法规_中华人民共和国刑法_2010年版技术方案.docVIP

1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A:三年以下 B:三年以上五年以下 C:五年以下 D:五年以上十年以下 答案:A 2、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节特别严重的，处（ ）有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 A:三年以下 B:三年以上五年以下 C:五年以下 D:五年以上十年以下 答案:D 3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）罚金。 A:并处或者单处一万元以上五万元以下 B:并处或者单处一万元以上十万元以下 C:并处或者单处二万元以上十万元以下 D:并处或者单处二万元以上二十万元以下 答案:B 4、银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金。 A:三年以下 B:三年以上五年以下 C:五年以下 D:五年以上十年以 答案:C 5、期货交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处（ ）。 A:二万元以上二十万元以下罚金 B:二万元以上十万元以下罚金 C:一万元以上二十万元以下罚金 D:一万元以上十万元以下罚金 答案:A 6、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A:合同法 B:民事诉讼法 C:经济法 D:当事人在合同中的约定 答案:D 7、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，为合同履行地 A:该分支机构住所地 B:期货交易所住所地 C:该期货公司总部 D:期货公司营业部 答案:A 8、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地 A:该分支机构住所地 B:期货交易所住所地 C:该期货公司总部 D:期货公司营业部 答案:B 9、( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A:侵权 B:违规 C:违法 D:委托 答案:A 10、当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。 A:违约 B:当事人起诉状中在先 C:侵权 D:当事人选择的诉由 答案:B 11、期货纠纷案件由( )管辖。 A:高级人民法院 B:中级人民法院 C:基层人民法院 D:仲裁委员会 答案:B 12、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。 A:所在的期货公司 B:从业人员自身 C:期货业协会 D:期货交易所 答案:A 13、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。 A:客户 B:经营机构 C:客户和经营机构共同承担 D:经纪人 答案:A 14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额( )。 A:不超过损失的百分之九十 B:为损失的百分之九十以上 C:为损失的百分之八十以上 D:不超过损失的百分之八十 答案:D 15、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，( )承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A:客户 B:期货公司 C:客户和期货公司共同 D:投资者保障基金委员会 答案:B 16、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )。 A:无效指令 B:和约到期日前都有效 C:当日有效 D:当天上午或下午有效 答案:C 17、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。 A:买人指令按当日最高价格成交 B:无效指令 C:按市价交易 D:卖出指令按当日最低价格成交 答案:C 18、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为( )。 A:平仓交易 B:初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C:开仓交易 D:无效指令 答案:C 19、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司( )。 A:应当承担赔偿责任 B:不承担责任 C:承担主要责任 D:承担部分赔偿责任 答案:B 20、期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价