XXX地产公司监察管理制度2016.docxVIP

第  PAGE 19 页 共  NUMPAGES 19 页 xxxxxxxx有限公司 监 察 管 理 制 度 目 录 第一章 总 则3 第二章 监察职责4 一、[人力行政管理中心]监察管理事宜4 二、[招标合约管理中心]监察管理事宜5 三、[运营及工程管理部]监察管理事宜6 四、[营销管理中心]监察管理事宜9 五、对物业管理的监察和监督10 六、对汽车公司监察和监督10 七、对材料验收和材料使用管理的监察和监督10 八、对工地仓库管理的监察和监督11 九、对供应商考察及《供应商名录》审核制定及执行情况的监察11 十、 财务融资管理中心的监督和监察12 十一、 相关监察和监督事宜13 第三章 监察权限13 一、监察部门在履行监察职责时有以下的权限13 二、监察部门在履行监察职责时，有权采取下列措施13 三、监察部门在受理、查办案件时，有权采取下列措施14 第四章 监察程序15 一、审 查15 二、立 案15 三、调 查15 四、处 理17 五、异 议17 六、结 案18 第五章 监察纪律18 第六章 奖 惩18 第七章 附则20 总 则 1、目的 为了加强和规范xxxxx公司内控监察，促进公司管理规范运作，有效预防和发现经营过程中的违法违纪和不正当管理行为，特制定本制度。 2、适用范围 集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司、以及各层级员工均适用本制度。 3、术语和定义 本制度所称监察是指对经营过程（或项目建设）进行的异体监督，包含管理监督、制度执行监督、履行职责监督等，是内控制度体系的组成部分。其旨在通过对经营过程的管理和实施，特别是重点部位和环节的监察，分析经营活动过程所存在规范管理、遵从法规和公司规章制度等方面的风险，从风险控制、履行职责或违法违规方面提出监察意见，促使经营过程（或项目建设）管理人员及员工依法、合规、高效、廉洁地履行职责。 4、职责 4.1、董事长办公室--监察部 1）负责对公司审批管理的经营活动以及所属各单位管理的项目进行以下方面监察： 2）检查各职能部门及其工作人员在管理活动中履行职责的情况； 3）受理对各职能部门及其工作人员违规违纪行为的检举、控告； 4）调查处理各职能部门及其工作人员不认真履行职责，违法违规给公司造成经济损失的行为，提出责任追究意见； 5）可以履行的其他职责。 4.2、相关职能部门 集团公司所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司等主体管理部门负责依照国家、集团公司颁布的有关管理规定，切实履行管理职责，同时需配合监察部门对有关经营管理过程（或工程建设）的监察工作。 4.3 所属各部门 1）负责本部门经营活动或工程建设项目的立项、实施和管理，并接受和配合监察部门对有关经营和项目管理的监察； 2）被监察的经营单位、职能部门及其工作人员负责向监察组提供所需材料。 5、 监察方式 5.1、监察方式主要分为全面随机监察、部分随机监察和重点监察三种： 　　 a) 全面随机监察：对经营活动或工程建设项目的全过程实施全面监察； 　　 b) 部分随机监察：对经营活动或工程建设项目的部分过程实施监察； 　　 c) 重点监察：对经营活动或工程建设项目的重点部位和环节有针对性的实施监察。 5.2、对项目监察，还可以采取巡视监察、重点监察、跟踪监察、派驻稽查员等方式。 5.1、可与地方检察机关建立预防职务犯罪联建机制。对集团公司及所属各中心/部门、城市公司、子(分)公司、工程项目的管理人员经常进行预防职务犯罪教育。 监察职责 监察部门行使监察职能时，履行下列职责： 一、[人力行政管理中心]监察管理事宜： 1、集团公司、城市公司、子（分）公司的设立、变更、注销、年检是否合法、合规，相关审批文件是否齐备； 2、集团公司、城市公司、子（分）公司的固定资产是否按照公司有关规定进行管理，是否存在未经批准的情况下将城市公司/子公司的资产赠与、转让、出租、抵押给其他单位或个人； 3、集团公司、城市公司、子（分）公司人事方面是否按公司规定进行管理，员工入职离职、员工考勤、晋升、降级、激励约束机制等方面审批手续是否完备； 4、集团公司、城市公司、子（分）公司是否违反公司保密制度，将公司商业秘密泄露给他人； 5、集团公司、城市公司、子（分）公司经营档案是否按公司规定进行归档管理，所需保存的重要文件、图纸、音像资料等，是否存在保存不齐全或丢失的情况； 6、集团公司、城市公司、子（分