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第6章 非关税措施 本章主要内容： ?非关税壁垒概述 ?直接非关税壁垒 ?间接非关税壁垒 ?相机保护措施 6.1 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs） 二、特点： 1、种类繁多，适用范围广 2 、灵活性、针对性 3、直接性、有效性 4、隐蔽性、歧视性 6.2 直接非关税壁垒种类 一、进口配额制 二、自愿出口配额制 三、进口许可证制 进口配额制 1、定义： （Import Quota） 一国政府直接限制进口商品的数量或金融的一种手段 具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。 3.进口配额的效应分析 如果政府将进口许可证发放给一些进口商，那么这些进口商在世界市场上以价格P*买进，再在国内市场上以价格P卖出，每单位获得差额（P-P*），总收入等于（P-P*）M。这项由于拥有进口许可证而获得的收入被称为进口配额租金。 拥有进口许可证就可以获得租金，因此进口商势必开展寻租活动，通过游说政府官员来争取获得进口许可证。 如果寻租活动处于完全竞争状态，那么相当于进口配额租金的费用将会花费在游说政府官员的活动中，这种活动造成了社会资源的无谓损失。 如果政府对进口许可证进行拍卖，它可以获得相当于C的拍卖收入；在这种情况下，进口配额造成的国民福利损失等于b+d，和进口关税的福利效应相同。 配额和关税的比较 关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口 关税再高，进口量仍可增加；进口配额下，需求变化只会提高价格。 关税下，政府获得财政收入。任何人不得凭借权力私下利用。 美国贸易保护主义代价高昂 美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市场的国家，但在成衣、建筑、运输、制糖、媒体等行业却又坚守保护本国生产者的政策。 美国平均关税仅约为3％，但对进口的浓缩柳橙汁课征30％的关税。另外，进口玻璃制品和磁器的关税高达38％，橡胶长靴和鞋类的关税为20％。行李箱的关税为16％，鲔鱼罐头的关税为12.5％。 关税和其他贸易保护措施导致经济效率不佳，迫使消费者付出较高的赋税来补贴就业。 举例来说，美国对进口轴承征高关税，保护了国内制造业和就业机会。为了保住轴承业的一份工作，美国纳税人必须付出43.8万多美元。 为保住软木材业一份工作付出75.9万美元，行李制造业一份工作为93.4万美元，在苯化学制造业的付出甚至超过100万美元。 贸易保护主义一年导致美国经济付出700 亿美元，占GDP的0.8％。 美国贸易保护主义的受害者包括巴西柳橙园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台湾货物运输业、法国乳酪农业和俄罗斯钢铁业的工人。 除关税外的措施： 进口配额：美国对外国糖、花生和乳酪产品设定进口上限。外国烟草商在超过配额后的出口面临350％的关税税率。 美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于纳税人出资的国家航空航天总署、国防部等机构作的研究。 非美国公民不得持有美国当地的航空公司逾25％的股权，也不得持有美国电视台过半数的股权。 1、定义： Voluntary Export Restriction 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 2、形式 协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制 3、经济效应： 对进口国的市场价格、生产消费的影响跟进口配额相同。 自愿出口配额的数量一旦确定，由出口国出口商自行分配配额。 配额的经济收益由出口商获得，进口国损失b+c+d 1、定义： 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。 进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书。 2、种类： 按进口商品的许可程度可分为： a．公开一般许可证（open general license-OGL） b. 特种进口许可证（specific license-SL） 6.3 间接非关税壁垒种类 一、外汇管制 二、进出口国家垄断 三、歧视性政府采购 四、各种国内税的征收 五、最低限价和禁止进口 六、进口押金制度 七、海关估价制 八、技术性贸易壁垒 1、定义： 外汇管制（Foreign Exchanged Control），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 2、方法： （1）数量性外汇管制 （