经济学原理第8章剖析.ppt

三、外部性的对策 （一）税收和补贴 外部性的存在主要是由于私人成本与社会成本的不一致。可以采用税收或补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 对造成社会成本大于私人成本的外部性，即造成负外部性的厂商或个人，征收相当于社会成本。 对于造成社会收益大于私人收益的厂商或个人，政府应给予他们相当于大出部分价值的补贴，以鼓励此类行为。 （二）企业合并 企业合并也是解决外部性问题的一种途径，社会成本内部化为私人成本的一部分了。 （三）规定财产权 在某些情况下，由外部性所涉及的各方通过私下讨价还价，或通过法律诉讼来消除外部性带来的无效率，成本可能更低，效果可能更好。清晰的产权是私人讨价还价的前提，如果外部性涉及的相关者很少，财产权是完全确定的并得到充分保障，并且产权界定成本较低时，则有些外部影响就可能不会发生，或者可以用最小成本解决外部性问题。 四、科斯定理 科斯认为，政府通过税收或补贴解决生产和消费的外部性，会导致成本增加、社会福利减少。而由私人解决外部性问题与政府介入的征税和补贴相比同样有效。其理论核心被称为科斯定理。 了解市场失灵的含义及导致市场失灵的原因； 掌握政府对自然垄断的管制政策措施； 掌握逆向选择及道德风险的含义及对策； 了解公共产品的含义、特性及分类； 掌握外部性的含义及对策； 理解科斯定理的内容。 一、市场失灵的含义 完美而有效的市场经济实际上是经济学家们假设的理想世界，一个完全竞争的自由市场经济需要许多假设前提： ① 每个消费者的福利只取决于他消费的商品，每个厂商的利润只取决于对其拥有的生产要素的利用； ② 对每种商品都建立产权并得以实施； ③ 每种商品都有市场； ④ 厂商处于竞争性运行，厂商行为不会对市场价格产生可察觉到的影响； ⑤ 各个经济主体参与市场是无交易成本的； ⑥ 对于商品质量和交易环境，所有市场参与者都拥有相同信息。 这些假设条件中一个或更多条件不能成立，那么市场经济就无法产生有效率的结果。这种由于内在功能性缺陷或外部条件缺陷引起市场本身不能有效配置资源的情况就称为市场失灵。 二、市场失灵的原因 导致市场失灵的原因主要有垄断、信息不对称、公共产品和外部性等。 （1）垄断使市场竞争机制不能实现资源的合理配置和有效配置。 （2）信息不对称的存在使经济产生无效率。 （3）公共产品的问题，由于“搭便车”问题的存在，消费者可以在不付费的情况下享用公共产品。 （4）外部性也会扭曲资源的配置。 一、垄断的低效率 一般情况下，垄断会给厂商带来超额经济利。在竞争不足而又存在超额经济利润的情况下，垄断厂商通常缺乏创新激励，没有改进生产效率的主动性，这给生产力发展带来了明显的阻碍。同时，超额经济利润还可能诱使厂商为了获得市场垄断势力而寻租，这又会引起资源浪费问题扩大化。显然，垄断妨碍了市场机制的正常运行，降低了经济效率。 二、寻租理论 为获得和维持垄断地位而付出的代价也是一种纯粹的浪费：它不是用于生产，没有创造出任何有益的产出，完全是一种非生产性的寻利活动。这种非生产性的寻利活动被概括为“寻租”活动，即为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）而进行的活动。 在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利润。 三、对自然垄断的管制 自然垄断是指在某个行业中，规模经济在很大的产量范围内存在，以至于相对于市场需求所决定的范围而言，随着产量增加，厂商的平均成本逐渐减少。 在自然垄断场合，在最优价格和最优产量上，厂商 的平均收益小于平均成本，出现了亏损。因此，这种情形下，政府如果要将价格管制在最优水平，就必须补贴垄断厂商的亏损。 在实践中，政府往往按平均成本确定管制价格，厂商只获得正常利润，此时垄断厂商生产产量为Q2的产品，按P2的管制价格出售。 四、反垄断法 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，最为突出的是美国。 由于垄断带来的诸多弊端，从19世纪末以来，美国颁布了一系列反托拉斯法，包括1890年通过的《谢尔曼法》、1914年通过的《克莱顿法》、1914年通过的《联邦贸易委员会法》1936年通过的《罗宾逊—帕特曼法》和1950年的《塞勒一凯弗维尔法》等。 （1）《谢尔曼法》。《谢尔曼法》规定，任何以托拉斯或其他形式进行的兼并或共谋，任何限制州际或国际的贸易或商业活动的合