公共政策的理论基础讲述.ppt

新制度经济学的产生 产生背景 20世纪80年代中期以来，发展经济学的理论研究出现显著 变化： 1.从长期宏观分析转向短期微观分析 2.虽然仍采用新古典主义的分析工具，但修正其理性假设，强调制度的作用 3.把超经济影响内生化 4.越来越注重新制度学派方法的应用 产生标志 1937年美国学者罗纳德·科斯发表论文《企业的性质》，标志着新制度经济学的产生。 当前最伟大的经济学家： 罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase）（1910~ ） 生于英国伦敦，后移居美国， 成为芝加哥大学教授。 贡献：是发现并阐明了交换 成本和产权在经济组织和制度 结构中的重要性及其在经济活 动中的作用。 荣获1991年诺贝尔经济学奖。 代表作： 《企业的本质》（ 1937年） 《社会成本问题》 （1960年） 科斯的“产权理论”： *科斯定理： 第一定理：交易成本=0，不管产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最优配置。 第二定理：交易成本＞0，初始产权的界定会影响资源配置的效率。 * 概念补充： 产权：确定人们在经济活动中相互之间利益关系的一组行为规则。 交易成本：在交易活动中，由于市场信息的不充分和市场价格的不确定，人们为了使未知变为已知，不确定变为确定，就要付出代价，即交易成本。 科斯的“企业理论” 传统经济学 企业是从分工、协作劳动中产生，企业的生产费用＜个体劳动的生产费用 企业是个体劳动的替代物。 企业规模达到平衡的条件：产品的边际成本=边际收益时 科斯理论 市场和企业是两种不同的组织劳动分工的办法，企业组织劳动分工的交易成本＜市场交易成本 企业制度是市场制度的替代物。 企业规模达到平衡的条件：边际市场交易成本=边际企业组织成本 新制度经济学家和他们的理论 道格拉斯·诺斯 诺斯用产权结构的变化和交易费用的下降来解释制度变迁及其带来的经济发展，对经济史作了极有说服力的解释，创建了新经济史学派，在这一领域中独树一帜。 奥利弗·威廉姆森 威廉姆森以交易费用为主要线索，着重研究企业组织与市场制度的异同，以及在何种情况下互相替代，并更为详细地探讨了企业与市场之间的多种过渡形态，写出了颇有影响的《市场与科层组织》和《资本主义的经济制度》等著作。 张五常 科斯的理论也引起了张五常教授对合约形式的思考，导致了他的“佃农理论”的创立，沿着这一思路，他又用合约形式来解释企业内部结构，写出了“企业的契约性质”一文。 制度构成与制度起源 制度的构成 非正式约束 意识形态、道德、习惯等 正式约束 政策规则、经济规则、契约 实施机制 “有法不依”VS“无法可依”，人治社会的缺点 制度的起源 调和个人理性与集体理性的冲突（博弈论） 减少交易费用（科思定理） 减少信息成本与不确定性 （诺斯） 制度的功能 降低交易成本 为实现合作创造条件 提供激励机制 制度创新有利于外部利益内部化 制度变迁与制度创新 制度变迁内在机制与路径依赖 关键主体：有效组织（具有创新能力）是制度变迁的关键，人是制度变迁主体 源泉：相对价格（要素价格比率、信息成本、技术）和偏好的变化 适应效率：来自于有效的制度（优胜劣汰，适者生存） 路径依赖（path dependence）：制度变迁存在报酬递增和自我强化机制，使制度变迁一旦走上某条路径，其既定方向会在以后发展中得到自我强化；其深层原因为利益因素。 制度变迁理论 诺斯模型 其他模型：诱致性制度变迁模型（由下至上）、强制性制度变迁（由上至下） 制度、产权与国家理论 理论特征 国家是一种组织，是在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排 揭示了国家和产权的关系：国家是在暴力方面具有比较优势的组织，处于界定和行使产权的地位 揭示了国家的内在矛盾：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是使经济衰退的根源 制度、产权与国家理论 暴力潜能分配论：暴力潜能形成的边际成本＝产权保护的边际收益 诺思悖论：国家权利是保护个人权利的最有效的工具（规模效应，减少交易费用）；另一方面，国家权力又是个人权力最大的和最危险的侵害者（国家权力有扩张性质，且其扩张依靠侵蚀个人权利实现，在国家的侵权前，个人无能为力）。诺思悖论表明，没有国家办不成的事情，但有了国家又有许多麻烦。 制度与经济发展相互关系 过去的经济发展是影响制度选择的条件 制度是经济发展的原因,经济发展是制度的选择与运作的结果 制度对经济发展的作用具有一定的时滞 制度改善本身也是经济发展的目的