第八章研发与创新(产业经济学上海财经大学干春晖)解释.ppt

干春晖 博士 教授 博士生导师 第八章 研 发 与 创 新 干春晖 博士 教授 博导 研发与创新 第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 创新的概念 创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 技术创新的分类 分类一： 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 分类二： 产品创新 过程创新 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。 产品创新与过程创新 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 两种过程创新 剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 图8-1 剧烈创新 需求量 价格 O 边际收益 需求曲线 边际成本MC′ 边际成本MC 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新 图8-2 非剧烈创新 需求曲线 边际收益 边际成本MC 边际成本MC′ 需求量 价格 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 研究与开发的概念和类型 研究与开发(RD) 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 RD包括三种类型: 基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development)。 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 研究与开发的基本特征 市场投资 产品变化 技术变化 物质投资 毛利润 RD产出 D S RD 资金 市场 RD黑箱 RD投入 作为长期投资的研发过程 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 研究与开发的基本特征 不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 溢出效应 RD活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 RD活动具有显著的外部性 RD活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过RD研究人员的流动 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 研发与创新激励 专利 政府奖励与RD补贴 合作研发 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 专利 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于RD 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 专利限制了技术扩散 专利期限 中国的专利保护 专利年限 社会净收益 T* O 干春晖 博士 教授 博导 上海财经大学 政府奖励和RD补贴 政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事RD的成本时，企