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第十一章 制度变迁的影响理论 第一节 经济增长的“制度决定论” 第二节 制度变迁决定经济增长的机理分析 第三节 制度变迁与经济增长：经济史新解 第四节 制度创新与技术创新 第五节 制度变迁影响经济增长的数学模型 第一节 经济增长的“制度决定论” 一、诺思之前的经济增长决定论 二、诺思之前经济增长决定论的不足 三、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究 四、诺思经济增长的“制度决定论”的提出 一、诺思之前的经济增长决定论 现代意义上的经济增长理论始于20世纪30年代末哈罗德—多马模型的提出。该模型强调经济增长主要依赖于资本积累。 在20世纪50年代，经济学界开始不满于狭隘地以资本聚集来解释经济增长过程。那时，经济学家们提出了国民生产函数的概念。这个概念反映着如资本、劳动、技术一类投入与预期产出量之间的一种关系。19世纪的一些理论曾断言人口增长是影响经济增长的关键因素。 从20世纪60年代起，技术创新就成了探索经济增长原因的研究者们集中关注的问题之一。这与20世纪50年代初一些美国经济学家在对美国经济增长的研究中发现的一个令人困惑的现象—美国的产出增长率远远超出了生产要素的投入增长率—有关。 许多研究者发现：技术创新和技术进步是决定这一“余值”的主要因素。 在对“余值”源泉的探索中，另一种比较有影响的观点是由舒尔茨和贝克尔等提出的人力资本决定论。 二、诺思之前经济增长决定论的不足 新制度经济学家认为，新古典经济增长理论最大的不足就在于它对制度和制度变迁的忽视。在新古典经济增长模型中几乎看不到制度和制度变迁的作用。 新古典增长理论的主要内容 假定资源是稀缺的，面对稀缺人们必须在机会成本的意义上作出选择，即追求物品宁多毋少。由于更多的物品可以通过提高生产力来生产，因此社会中的个人将努力作出自己的贡献来增加资本存量，这种存量的规模决定了构成一个经济体制产出的物品与劳务的流量。决定产出的资本存量又是实物资本、人力资本、自然资源和知识的一个函数。 新古典增长理论假设的不现实性 假定存在这样一种激励结构，它使得个人在边际上完全能获得投资的社会收益，即私人收益与社会收益相等。 假设由于能使增加自然资源存量的成本不变，因此新知识的获取与运用不存在收益递减。 假设储蓄正收益的存在。 假设抚养儿童的私人成本与社会成本相等。 假设人们的选择与其期望的结果是一致 的。 经济学家剔除制度变迁作用的原因 经济学家“分工”观念的产物； 在交易费用概念和方法产生之前，经济学家们缺乏一种分析制度问题的工具； 这些经济学家们主要关注的是短期的经济增长问题，而不是长期的增长问题。 第二次世界大战后，西方经济学家们研究经济增长问题主要是以发达国家为背景进行的。发达国家的制度问题显然没有在其发展初期或其他发展中国家的制度问题严重。 三、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究 在发展经济学家中，刘易斯是较早注意到制度变迁在经济增长中作用的一个。1955年他分析了影响经济增长的主要因素，经济制度就是其中一个重要的因素。 刘易斯把决定经济增长的人类行为分为“近因”（即直接原因）和“近因的起因”（即间接原因），其中，直接原因是从事经济活动的努力、知识的增进与运用及资本积累，而决定这些直接原因的原因则是制度与信念。他说：“制度是促进还是限制经济增长，要看它对人们的努力是否加以保护；要看它为专业化的发展提供多少机会和允许有多大的活动自由。” 1957年，鲍尔与耶梅写了一本开创先河的著作《欠发达国家经济学》。该书打破了传统发展经济学的许多神话，并号召对比较制度进行研究，以考察哪些制度更有助于经济增长。他们把产权制度和非正规行为规则作为决定经济增长的重要因素。 著名经济学家阿克劳夫1970年把制度安排的缺乏看作是经济增长的主要约束。法国历史年鉴学派的代表人物布劳代尔发现，在历史上，一些国家有大量的钱闲置，这些钱都没有用于生产和投资活动。 四、诺思经济增长“制度决定论”的提出 诺思1968年发表的《1600-1850年海洋运输的生产率变化的原因》文章经过对海洋运输成本的各方面的统计分析发现，尽管这一时期海洋运输技术没有大的变化，但由于船运制度和市场制度发生了变化，最终降低了海洋运输成本，使得海洋运输生产率大有提高。 1971年的《制度变迁与经济增长》一文， 他说：“经济史学家已经集中注意力于技术变化，把它看作增长的源泉，但是，如上所述，制度安排的发展才是主要的改善生产效率和要素市场的历史原因。更为有效的经济组织的发展，其作用如同技术发展对于西方世界增长所起的作用那样同等重要。” 1973年的《西方世界的兴起》，诺思指出：“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在