第十四章制度创新与制度变迁研讨.ppt

比较制度经济学 第十四章 制度创新与制度变迁 第一节 制度创新 一、创新与制度创新 创新就是指实施创造性破坏的行为（或行动过程），通过这种行为（或这一过程），在不断破坏旧结构的同时不断地创造出新结构。 制度创新就是指人们为了获取在现存制度结构内无法实现的潜在收益，寻求、设计并建构一种用以替代现存安排结构的新的制度安排。 熊彼特 熊彼特，J.A.Joseph Alois Schumpeter （1883～1950） 美籍奥国经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之一。 熊彼特以“创新理论 ”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。 主要著作：《经济发展理论》、《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》、《资本主义、社会主义和民主主义》。 二、几个重要概念 制度环境就是指一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。 一项制度安排是指支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。 初级行动团体是一个决策单位，它们的决策支配了安排创新的进程，这一单位可能是单个人或由个人组成的团体。 次级行动团体也是一个决策单位，是用于帮助初级行动团体获取收入所进行的一些制度安排变迁。 制度装置是行动团体所利用的文件和手段，当这些文件或手段被应用于新的安排结构时，行动团体就利用它们来获取外在于现有安排结构的收入。 三、制度创新的供求及损益分析 （一）制度需求 人们为了内在化外部利润，以使私人收益接近社会收益，于是产生了对相应新制度安排的需求。 影响制度需求的主要因素 ： 市场规模和规模经济对利益获取和费用支出的改变 外部性内部化所带来的利润 克服对风险的厌恶 交易费用节约所增加的利润 人们对收入预期的改变导致对新制度安排的收益和成本评价的全面修正 三、制度创新的供求及损益分析 （二）制度供给 影响制度供给的主要因素 ： 如果实现一项制度安排所需要的组织费用因某种意图有人愿意承担，那么制度创新的成本将会显著减少 技术创新在增加新制度安排的潜在利润的同时，大幅度降低了相应的操作成本 教育的发展，经验的积累以及社科知识的进步导致制度创新的供给曲线右移 政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显减少了政府性制度创新的成本 对现存制度的路径依赖不可避免会增大新制度的供给成本 作为制度环境的社会行为规范和社会价值准则对制度供给曲线的上下移动产生影响 三、制度创新的供求及损益分析 （三）制度创新的成本收益分析 制度创新的成本和收益按其所属层次的差异可分为： ①经济成本和收益 ②意识形态类成本和收益 ③政治成本和收益 如果根据不同的行为主体进行分类，制度创新成本和收益又可分为： ①个体成本与收益 ②社会成本与收益 ③政府成本与收益 制度创新的成本至少包括： ①规划设计费用；②组织实施费用；③消除旧制度的费用；④消除制度变革阻力的费用（即阻滞成本）；⑤经营成本；⑥机会成本。 三、制度创新的供求及损益分析 （四）制度创新的层次与时滞 制度创新的层次 ： 单独的个人 自愿协议组成的团体 政府 制度创新的时滞： “认知和组织”的时滞 “发明”的时滞 “菜单选择”的时滞 “启动”时滞 第二节 制度变迁 一、制度变迁的内涵 制度变迁是指在新生利益团体主导下展开的由既有制度形式（或制度结构）向新创制度形式（或制度结构）进行转换的一系列演变形态及其过程。 制度变迁的主体是新生利益集团，也就是诺斯所说的初级行动团体。 制度创新是制度变迁的一种前提。 制度变迁是有层次、分阶段的，是由一系列按时序推进、前后连贯的演变形态的组合。 制度变迁是一个动态的过程。 二、制度变迁的基本方式 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代（或者新制度安排的创造）主要由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 这种类型的制度变迁是由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引发的。 强制性制度变迁是由政府通过命令和法律引入和实行的制度变迁。 该制度变迁的动因则可能纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而引起。 二、制度变迁的基本方式 （一）诱致性制度变迁 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代（或者新制度安排的创造）主要由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 这种类型的制度变迁是由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会而引发的。 诱致性制度变迁特点： （1）盈利性（2）自发性（3）渐进性 二、制度变迁的基本方式 （二）强制性制度变迁 强制性制度变迁是由政府通过命令和法律引入和实行的制度变迁。 该制度变迁的动因则可能纯粹因在不同选民集团之间对现有收入进行再分配而引起。