章节预测卷17.docx

1、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者可提供近（）个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。　　　　A、1　　B、2　　C、3　　D、4　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：B【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十四条。投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。　　　　2、（）应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。　　　　A、期货交易所　　B、期货业协会　　C、期货公司　　D、中国证监会　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：C【专家解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条。期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。　　　　3、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。　　　　A、5；10　　B、10；20　　C、10；5　　D、20；10　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：D【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十八条。投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。　　　　4、期货公司为一般法人投资者开立股指期货交易编码时，一般法人申请开户时保证金账户可用资金余额为（）。　　　　A、人民币50万　　B、人民币100万　　C、美元50万　　D、美元100万　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：A【专家解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）净资产不低于人民币100万元；（二）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。　　　　5、期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立股指期货交易编码。　　　　A、高于70分　　B、低于80分　　C、低于90分　　D、高于90分　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：B【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十一条。期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。　　　　6、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，（）应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。　　　　A、中国金融期货交易所　　B、中国期货业协会　　C、期货公司　　D、中国证券登记结算公司　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：C【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三条。期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。　　　　7、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。　　　　A、3　　B、6　　C、9　　D、12　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：A【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十一条。第四十一条投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。　　　　8、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为（）。　　　　A、待定　　B、该项目的最低值　　C、0　　D、l分　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：C【专家解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十三条。期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。　　　　9、期货公司为自然人投资者开立股指期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近（）年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。　　　　A、1　　B、2　　C、3　　D、5　　　　 A |  B |  C |  D 答错正确答案：