基金从业《基金法律规》题型习题.docVIP

2016年基金从业《基金法律法规》题型习题 “只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是第一考试网（/）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。 1、基金职业道德修养的方法不包括（ ? ） A．深刻领会基金职业道德规范 B．正确树立基金职业道德观念 C．坚决维护基金职业道德规范 D．积极参加基金职业道德实践 2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。 A．严格账户管理 B．基金托管人应制定业务规则并监督实施 C．签订销售协议，明确权利和义务 D．禁止提前发行 3、在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（ ?）。 A．证监会 B．证券公司 C．商业银行 D．中央银行 4、如果基金名称显示投资方向的，应当有（　　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．60％ B．70％ C．80％ D．90％ 5、货币市场是融资期限在( ? ?)的金融市场。 A．半年以内 B．一年以内 C．一年以上 D．五年以上 6、 ( ? ?)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性 7、道德和法律都是（ ? ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。 A．行为规范 B．自我约束 C．功能互补 D．相互促进