資料來源行政院公共工程委員會.pptVIP

控管BOT推動風險履約管理的功能與角色 指導教授:李建中博士 學生:土木四A 林宇晨 簡報大綱 緒論 文獻回顧 履約管理機制 案例討論 結論 附錄—履約監督管理項目表單 緒論 BOT成功之前提 BOT如果設計得好，能創造出雙贏甚至三贏。可是如果BOT做得不好，不但無法三贏，還會造成三輸的局面。 BOT成功的前提最主要的原則是，政府與民間風險要有明確的分配。哪一部份的風險該歸政府，哪一部份該由民間負擔，都必須釐定清楚。若風險、責任、特許權等界定不明確，日後的糾紛不斷，則BOT勢必無法成功。 文獻回顧--風險種類 政策風險 財務風險 市場風險 完工風險 營運風險 法律及財務風險 不可抗力風險 促參案件簽約之後，會因面臨政府法令新增或變更、資訊或其他技術發展、簽約雙方的疏失或錯誤、契約應履行要項的延遲、民間機構高估其執行能力…等內外在環境因素，進而影響促參案件的風險配置，在面對伺機而動的無數潛藏風險，若缺乏全面性的風險管理，將加深促參案件的履行的困難度與不確定性。 在主辦機關人力與時間有限的情形之下，若能藉助專業履約管理團隊的建立與維持規律有效的溝通平台，以系統化文件管理建構的執行與決策管理，進行促參案件風險之事前、事中、與事後管理，將可使促參機制的風險分擔概念有效落實與進行風險移轉。 依據促參法規定，各公共建設之主辦機關必須先進行預評估作業、可行性評估及先期規劃、公告徵求民間參與的繁複作業程序之後，才開始進入議約簽約階段。 在與選定之最優申請人進行議約簽約之前，屬於促參案件的構想階段；在主辦機關與最優申請人簽訂投資契約後，促參案開始進入實際推動階段。在正式簽約後如何針對投資契約進行履約管理，是目前促參案應關切的課題之一。 原因在於，執行時若未能依投資契約履行，恐將影響該公共建設之推動。 履約管理機制 履約管理的第一步，是進行分權化管理，履約管理機制應盡可能的按照促參案件的契約法律關係，與促參案件的行政法令權責關係，來進行分層管理與管理之機關分權化，避免複雜與重複的程序與作業，也不會造成政府與民間額外的承擔。 其次，必須依據促參案的特性與現況，建構符合需求的風險管理機制，履約監督管理項目應該以具有潛在影響之風險項目為主，並且運用風險管理技術與工具，辨識風險處理策略優先順序與影響層級，更必須依據契約需求建立內部監督及績效評估制度。 履約監督管理項目 興建 營運 財務事項 設備維護、保險安全 資產管理 所有權屬無政府 所有權屬於民間機構 移轉 再者由於促參案件執行期間長達數十年，不免會遭遇無法預期的事件，造成負面的影響與衝擊，因此履約管理機制亦必須建立風險預防機制與減緩損失風險控制的方式，讓在促參案件無法履行時，可以即時評估損害的範圍與程度，研擬並提出因應的對策。 換言之，投資契約是促參案件的執行要項與管理工具，此時主辦機關扮演的角色為「監督者」，而民間機構則扮演計畫的「執行者」，履約管理機構的角色係扮演「契約要項設定者」 、 「契約權利義務分析者與管理者」 、 「主辦機關與民間機構的溝通平台」 、「介面的整合與管理者」 、 「專案風險規劃者與管理者」 履約管理監督機制 履約管理執行步驟 一、契約內容研訂階段 (一)釐清委託案件的定位 1.經營定位與目標的確立 2.雙方的法律關係及權利義務 3.委託經營的範圍、業務項目、服務對象、 提供服務應遵循的主要原則 4.整體定位是否符合公共利益及興辦目的 (二)釐清本身的需求(含形象、財務、數量、 時效及品質等) (三)設計確保各項需求達成之機制並落實至契約 條文中 履約管理執行步驟 二、契約執行階段(一)履約管理執行前的準備 １．確認案件目標與公共利益。 ２．瞭解案件契約訂定要點、緣由、管理重點。 ３．決定政府機關介入程度。(自主管理為主) ４．依目標與履約單位之工作範圍，決定履約管 理組織、成員，是否請專家或顧問協助。 ５．訂定履約管理計畫：項目、時間、文件、同 意方式、依據、承辦單位(人員) 。 (二)履約管理執行重點 民間機構興建執行計畫之工程品質及期程是否符合契約要求。 民間機構之營運計畫是否符合公共建設興辦目的。 民間機構服務之提供及資產維護，是否依自主檢查規範執行，並定期提供報表。 發現違反合約情事時，依契約給予民間機構合理之改善時間，屆期未改善則啟動罰則機制。 調整費率時是否符合契約規定及公共利益。 契約變更之處理，是否符合相關法令之規定。 衡量民間機構之執行績效是否符合契約規定。 管理方式宜以自主管理為主，例外管理為輔，降低監督成本。 案例分析—杉原海水浴場 案件概述 2005年10月提出變更投資