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TRIPS与我国的知识产权法律制度（上） 李顺德 一、TRIPs的主要内容和特点 世界贸易组织（WTO）的《与贸易有关的知识产权协议》（Agreement on Trade Related aspects of Intellectual Property rights）（简称TRIPs），是1995年1月1日起生效的，是关 贸总协定（GATT）第八轮谈判（乌拉圭回合谈判）所通过的一揽子协议之一，也是所有 WTO成员必须遵守的协议之一。从整体上看，TRIPs可以说是当前世界范围内知识产权保护 领域中涉及面广、保护水平高、保护力度大、制约力强的一个国际公约，因此受到各国和各个 关税独立区的高度重视。 （一）TRIPs的主要特点： TRIPs主要有以下6个特点： （１）内容涉及面广，几乎涉及到了知识产权的各个领域； （２）保护水平高，在许多方面超过了现有的国际公约对知识产权的保护水平； （３）将关贸总协定（GATT）和世界贸易组织（WTO）中关于有形商品贸易的原则和规 定延伸到对知识产权的保护； （４）强化了知识产权执法程序和保护措施； （５）强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护知识产权与贸易制裁紧密 结合在一起； （６）设置了“与贸易有关的知识产权理事会”作为常设机构，监督本协议的实施。 （二）TRIPs的主要内容包括： １．提出和重申了保护知识产权的基本原则 重申的保护知识产权的基本原则主要有： （１）国民待遇原则： 这是在巴黎公约中首先提出，在TRIPs第3条中再次强调，各个知识产权国际公约共同 遵守的基本原则。 （２）保护公共秩序、社会公德、公众健康原则： 这是立法、执法的一条基本原则，在TRIPs第8条第1款、第27条第2款等条款中又进 一步作明确和强调，对于违背这一原则的智力开发成果可以排除在知识产权保护之外。 （３）对权利合理限制原则： 知识产权如同其他权利一样，是相对的，不是绝对的，应该有合理的、适当的限制。 TRIPs第8条第2款提出“可采取适当措施防止权利持有人滥用知识产权”的权利限制原则。 在TRIPs第13条、第16条第1款、第17条、第24条第8款、第26款第2款、第30条 中分别提出对版权、商标权、工业品外观设计权和发明专利权给予一定权利限制的前提条件： 一是要保证第三方的合法利益，二是不能影响合理作用，三是不能损害权利所有人的合法利 益。 （４）权利的地域性独立原则： 知识产权具有地域性，各国的知识产权法是相对独立的。在TRIPs第1条第1款再次强调了 这一原则。 （５）专利、商标申请的优先权原则： 这是在巴黎公约中首先提出的，TRIPs中再次加以强调和肯定。 （６）版权自动保护原则： 这是在伯尔尼公约中首先提出的，TRIPs中再次加以强调和肯定。 TRIPs新提出的保护知识产权的基本原则主要有： （１）最惠国待遇原则（Most Favoured Nation Treatment）： 这是在TRIPs中首次把国际贸易中对有形商品的贸易原则延伸到知识产权保护领域，对知 知识产权的国际保护产生深远的影响，这条原则来源于GATT第1条关于最惠国待遇 (Most Favoured Nation Treatment，简称MFN)原则，列于TRIPs第4条。 （２）透明度原则： 这是在TRIPs中第63条规定的原则，来源于GATT第10条贸易基本原则。其目的是防止缔 约方之间出现歧视性行为，便于各方对相互保护知识产权的措施尽快了解，以便加强保护。 （３）争端解决原则： 即确认GATT原则运用于解决知识产权争端原则，这是在TRIPs第64条中规定的，它把GATT中第22条、23条关于解决贸易争端的规范程序，直接引入解决知识产权争端，可以利用贸易手段，甚至交叉报复手段确保知识产权保护得以实现。 （４）对行政终局决定的司法审查和复审原则：TRIPs明确对于知识产权有关程序的行政终局决定，均应接受司法或准司法当局的审查（第62条第5款），或者有机会提交司法当局复审（第62条第5款），或者有机会提交司法当局复审（第41条第4款）。对于发明专利的撤销和无效决定，应提供机会给予司法审查（第32条），对于异议不成立或行政撤销不成立，只要该程序的依据在无效诉讼中能够得到处理，不必对该决定提供司法审查（第62条第5款）。 （５）承认知识产权为私权的原则： 在TRIPs的前言中明确提出“承认知识产权为私权”的原则，应该适用于各类知识产权。 ２．确立了TRIPs与其他知识产权国际公约的基本关系 TRIPs把已有的知识产权国际公约分为3类： （１）基本完全肯定、要求全体成员必须遵守并执行的国际公约： 这类国际公约共有4个：《保护工业产权巴黎公约》、《保护文学艺术作吕的伯尔尼公约》、《保护表演