考前突击模拟3-2-交易(含解析).doc

考前突击模拟3-交易  PAGE \* MERGEFORMAT 18 单选题 关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。B A：可以是自然人，也可以是法人 B：投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券 C：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等 D：证券公司的从业员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 页码：7；解析：投资者买卖证券的基本途经有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。B A：7家 B：5家 C：8家 D：10家 页码77；解析：对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业或席位）的名称及其买入、卖出金额。 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）月。D A：12 B：9 C：6 D：3 页码：168，解析：常识题，基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。D 　 A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿 页码：179，解析：证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。 投资者通过上海证券交易场所内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。C A：10，000，000 B：999，999，000 C：99，999，000 D：9，999，000 页码：168；解析：投资者通上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99，999，000份基金单位。 一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A A：5% B：10% C：30% D：50% 页码：194，解析：自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。 在证券纪经业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。Ｃ 　 A：自行对冲成交 B：在证券公司内部撤销双方的委托 C：分别进场申报竞价成交 D：由证券公司划拨净盈亏 页码：91；解析：在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完全交易。 上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数交易信息。C A：每天 B：节假日 C：每个交易日 D：定时 页码：74；解析：上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。D A：1.11 B：100 C：0 D：1 页码：165；解析：由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为1元。 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。C A：10日内 B：10个工作日 C：5个工作日 D：5日内 页码：235；解析：常识题，证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。 下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是（）。C A：为法人客户开立账户时审核资产不严 B：交易场地电脑设备不足 C：违规为客户开立账户 D：挪用客户的资金或证券 页码141-143；解析：其他属于管理风险和技术风险。 全国银行间债券市场回购交易数额最小为证券面额（），交易单位为债券面额（）。 Ｂ A：1万元…1万元 B：10万元…1万元 C：10万元…100万元 D：100万元…100万元 页码276：解析：数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。 新股竞价发行的最大缺陷是（）。Ｃ 　 A：公所繁琐、效率低下 B：一、二级市场不能平稳对接 C：股价被操纵的可能性较大 D：市场性不强 页码：151，解析：考察网上竞价发行的缺点。 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A 　 A：3 B：2 C：4 D：