国内第一次有担保转换公司债发行及转换办法.docVIP

第  PAGE 5 頁，共  NUMPAGES 5 頁 國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法 第一條、債券名稱：堃霖冷凍機械股份有限公司國內第一次有擔保轉換公司債。 第二條、發行日期：民國九十三年四月八日 第三條、發行總額：發行總額為新台幣貳億肆仟萬元。每張面額為新台幣壹拾萬元壹種，依票面金額十足發行。 第四條、發行期間：發行期間五年，自民國九十三年四月八日開始發行至九十八年四月七日到期。 第五條、債券票面利率：票面年利率0%。 第六條、還本日期及方式：除債券持有人依本辦法第十條轉換為本公司普通股或依本辦法第十九條行使賣回權，及本公司依本辦法第十八條提前收回者外，到期時以現金一次還本。 第七條、擔保情形：本公司債由中國信託商業銀行東高雄分行保證。 第八條、轉換標的：本公司普通股。 第九條、轉換期間：本轉換公司債係以發行新股方式履行轉換義務。債券持有人得於本轉換公司債發行之日起滿一個月後，至到期日前十日止，除本公司向櫃檯買賣中心洽辦無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前三個營業日起，至權利分派基準日止，及其他依法暫停過戶期間外，隨時向本公司請求依本辦法轉換為本公司普通股，並依本辦法第十條、十三條規定辦理。本公司並應依櫃檯買賣中心規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公告日或現金增資認股停止過