第5章契约理论课题.pptVIP

第五章　契约理论;埃格特森论契约的重要性;第一节 契约的含义、类型及构成;一、契约的含义;法学中的契约定义;新制度经济学家的契约定义;契约与制度的比较;契约概念在NIE与法律中的不同;二、契约的类型;（一）古典契约、新古典契约与关系性契约;1.古典契约;2.新古典契约;3.关系性契约;（二）完全契约与不完全契约;1.完全契约;2.不完全契约;（三）显性契约与隐性契约;三、契约的存在及其理论构成;（一）契约存在的理由;（一）契约存在的理由;（二）契约理论的构成;1.交易费用与契约选择理论;2.委托代理契约理论;3.不完全契约契约理论;第二节　委托代理问题与激励契约设计;一、委托代理关系与代理问题;代理问题的根本原因;代理问题的基本类型;代理成本的构成(詹森和梅克林);二、道德风险与激励契约设计;（一）委托人不能观察代理人的努力水平;两个极端的解决办法;两个极端的解决办法;三、逆向选择与激励契约设计;逆向选择中的激励契约设计：信号传递;第四节　不完全契约理论与敲竹杠问题;一、完全契约及其假设前提;（一）完全契约的含义 ;（二）完全契约的条件;（三）完全契约的假设前提 ;二、不完全契约及其理论分支的分歧;（一）不完全契约的含义;（二）不完全契约的原因;三、与不完全契约相关的问题：“敲竹杠” ;案例：通用汽车公司兼并费舍公司案 ;当时规定的价格是成本（不包括投资的资本利息）加上17.6%的盈利。此外还规定，费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给其他同类汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其他配件公司生产同类车身的市场平均价格。契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款。后来的事实表明，这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主义行为，但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性。到1924年，通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系，开始谈判收购它的股权，最终于1926年正式兼并了它。 ;案例分析;尽管这10年特别处理的契约条款避免了费舍公司被通用汽车公司“敲竹杠”，但它增加了费舍公司对通用汽车公司“敲竹杠”的可能性，因为通用汽车公司在费舍公司增加价格或减少汽车车身发货的情况下不能到别处采购。契约试图保护通用汽车公司不能反过来被“敲竹杠”，像“费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给其他同类汽车制造商的价格变化幅度，并且车身价格不能超过费舍公司以外的其他配件公司生产同类车身的市场平均价”这样一些“价格保护”条款被制定了出来。 事实证明，这些契约条款对保护通用汽车公司避免被费舍公司“敲竹杠”是无效的。事实上，费舍公司使用了特别条款，用契约中的附加成本条款“敲诈”了通用汽车公司。通过采用一种低效率的办法，利用较多的劳动密集型技术，并拒绝将它的汽车车身生产工厂建立在通用汽车装配厂附近，并趁机将17．6％的利润附加在其劳动和运输成本上。 ;这里，费舍公司所以能够向通用汽车公司“敲竹杠”，除了与契约条款的漏洞有关外，还与1919年以后，市场对汽车的需求从而对封闭金属车身的需求快速增长有关。1919年通用汽车公司与费舍公司签订契约时，汽车生产的主要程序由个人生产，且大量的是木制的敞篷车，整体全为金属车身的基本上还是一件新鲜事。1919年以后，对整体金属车身的需求迅速而绝对地增长，以至于到1924年占了通用汽车公司生产总量的65％。在需求上这种未预见到的变化增加了通用汽车公司对费舍公司依赖的程度，并有利于费舍公司对通用汽车公司采取“敲竹杠”行为。 上述案例说明，“敲竹杠”行为的发生，既与契约的不完全性有关，也与大量的不可预见的事件的发生有关。只有在不完全契约的情况下，由于契约存在“缺口”，当事人就会利用这些“缺口”使自己利益最大化。可见，“敲竹杠”问题只是不完全契约问题的一个方面。;第五节　契约的实施机制与默认契约的作用;一、契约实施机制的演进;1.契约的私人自我实施机制 ;2.私人作为第三方的契约实施机制 ;3.国家作为第三方的契约实施机制;国家取代私人和行业组织介入契约实施的理由;国家介入契约的积极作用;二、默认契约防范敲竹杠问题的作用;在现实经济生活中，由于合同的不完全性，合同执行过程中出现争议不可避免。尽管不少合同行为的争端最后可能通过诉诸法院来解决，但是，大多数合同行为的争端往往是依赖习惯、诚信、信誉等因素的作用来解决。也就是，合同各方可能是尽量依靠他们自己的力量与方式来解决合同的争端，而不是诉诸法律。这就产生了自我实施合同或默认契约的观念。因为，在当事人看来，利用法律程序是要花费成本，甚至是高昂的成本。将包括了遗漏条款和模糊不清的陈述的不完全合同的纠纷交付法院，由法官和陪审团裁决，无异于一场代价昂贵的赌博，因为他们未必具备合同所涉及的专业知识和信息。因此，自我实