（企管）内审员质量审核培训.pptVIP

审核组长负责 确认采取了纠正措施 确纠正措施是有效的（针对问题） 关闭不符合项。 后续追踪一段而言要更加直接，比起审核中找不符合项而言也要更省时 后续追踪可能采取多种方式，包括： 根据记录验证 审核新的或修改过的程序，作业指导书或类似文件，若审核员认为仅有这样的措施就足够的话 在纠正措施完成之日不久，再次审核问题项。 根据下次安排的项目审核所获得证据验证。 审核员应慎重判断以决定在不同情况下采用哪种方法，最重要的是要考虑， 要充分验证时，问需何种，多少量（样本的大小）的信息？ 纠正措施要持续多长时间才足以保证其效果能提供充分的证据？ 纠正措施（及对其的验证）的紧迫程序如何？ 当纠正措施被验证为有效时，审核员应当关闭要求纠正单（CAR）上的事项，但应在CAR上记录这一决定的事实依据。 关闭了的CAT应与审核报告一起存档，并将CAR的一份复印件交给受审核方。 若审核员证实未采取纠正措施，或证实其无效，验证结果的事实依据应当记录于原CAR上，并退给受审核方。 在第二次追踪审核证明纠正措施不充分时，问题就应当提交给更高一级权力机关，以考虑对相关部门经理做处理，一领域内的屡次错误会极大损害质量体系的有效性。除非立刻引起死重视，否则就有理由告知主管部门或其它进行外部审核的机构以进行严肃考虑。 实施审核—收集证据 审核技术-审核员必需--不超越你的权限范围 请假申请表 雇员姓名：Tommy 部门：包装部 请假时间：2000年6月11日到2000年6月12日 地点：家 请假原因：妻子不太舒服 请假被建议/未被建议 请假被批准/未被批准 主任签字 11/06/2000 经理签字 11/06/2000 姓名签名/日期 姓名签名/日期 审核员：为什么这个申请被批准？ 他的妻子应能照顾自己。 实施审核—收集证据 审核技术-审核员必需--汇报事实 事例： 审核员：我可以看你的受控文件清单吗？ 被审核方：只做完了一部分。 审核报告：没有受控文件清单。 实施审核—收集证据 审核技术—审核员必需--尊重其他人的权益 从不把你所喜欢的施加给别人。 被审核方对体系如何运行有决定权。 举例：审核员说：“总经理代替行政经理做管理代表将会更有效，你同意吗？” 实施审核—收集证据 审核技术—审核员必需--彻头彻尾 寻找客观证据，不是“道听途说”。 确定所抽样审查的样品是有代表性的。 事例： 被审核方：这是我们的检验程序，上一个月的记录已填好，在这。旧的记录被保留在另一个办公室里。我们的检验从来没有什么发生问题。 审核员：非常好。你们上个月的记录很好。我想看一下你们的旧记录。我们可以到另外的办公室去吗？ 实施审核—收集证据 审核技术—审核员必需--有信心 展示你的信心 非常了解标准和程序 审核员：为什么校准标签没贴在千分尺上，而是被贴在盒子上？ 被审核方：所有的千分尺都有不同的尺寸，每一个千分尺只能放到 单一的盒子里面。所以不需要贴标签在千分尺上。 审核员：同意，但是如果购买一个相同牌子，型号和尺寸的千分尺， 该怎样呢？ 被审核方：那可能造成一个问题，让我和我们质保工程师讨论解决的办法。 实施审核—收集证据 审核技术—审核员不应该 假定 争论 质问 把调查结果给其他人 实施审核—收集证据 审核技术—审核员不应该--争论 冷静、保持礼节、理智 审核员：为什么你的计时器没有被校准？ 被审核方：总这样操作吗？你有没有校准你的手表？ 审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。 被审核方：我认为不需要去校准。 审核员：这由不得你决定，是ISO 9001的要求。 被审核方：实际一点吧。校准费用比买一个新的还要贵。 审核员：那是你的事了。 实施审核—收集证据 审核技术—审核员不应该--假定 事例： 审核员：一些采购定单送给ABC贸易公司，ABC贸易公司在合格分供方名单中吗？ 被审核方：哦，是的。ABC贸易公司是由总经理的弟弟开办的。一定在合格分供方名单中。他是总经理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购定单被送给ABC贸易公司，它不在合格分供方名单中。 事实：ABC贸易公司被列在合格分供方名单中。 实施审核—收集证据 审核技术—审核员不应该-质问 被审核方不应受责难。 避免出现使人为难的现象。 过分的质问将引起人身性的攻击，审核将不再是客观的了。 审核员：为什么这个检验记录没有签字？ 被审核方：这是一个意外。 审核员：为什么会有