（企管）经纪业务管理变革项目组织架构设置建议.pptVIP

* 组织架构方案设置过程中的可选择方案－关于按照客户类别进行部门设置（续） 在我们建议的XXXX证券的组织架构设置方案中未采取此种做法，主要考虑点如下： 此种设置需要建立在对于客户进行了充分分析，同时有多年的按照客户分类进行管理经验的基础上，目前XXXX的实际情况还没有达到相应的要求 根据客户类别设置部门要求公司在各项业务的专业能力均很高，这样才能满足客户的多样化的需求，XXXX证券需要在较长时间后才能达到相应的要求 结合XXXX的实际情况，对于营业部参考了此种做法，根据不同的客户类别来进行有针对性的管理 * 组织架构方案设置过程中的可选择方案－关于培训中心 国内部分上市公司、证券公司将培训中心单列，而在XXXX证券的组织架构方案中则将培训中心置于人力资源部内部，主要考虑点如下： 培训是人力资源管理中的一项功能块，与招聘、提升、绩效考核等共同组成人力资源管理系统，如果单独设立培训中心，不易于增加培训与其他人力资源管理功能块的协同效应 目前公司的培训工作尚处于起步阶段，人员、经验、培训课程、培训供应商等软硬件设施的现状均不宜以独立的部门来进行运作 * 组织架构方案设置过程中的可选择方案－关于稽核监察部 国内证券公司关于稽核监察部（或内审部）的设置有两种做法：一种是归于监事会领导，另一种是归于董事会的领导，在XXXX证券的组织架构设置方案中采取了后者，原因如下： XXXX证券的内控体系采取了多级、立体的结构： 股东会层设置监事会对董事会和经营层监控 董事会层设置监察委员会领导稽核监察部对经营层监控 经营层内部设置风险控制委员会和风险决策小组进行自身风险防范 稽核监察部的职能是监控经营层的经营风险，此职能要求其向董事会进行汇报，如果将稽核监察部设置于监事会，则对于经营层的监控会直接上报到监事会，跳过了董事会对于经营层的监控，削弱了董事会监察委员会的功能 * 相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 XXXX证券战略对组织架构的影响 XXXX证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 XXXX证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较 目录 * 组织架构调整将会涉及的现有部门 董事会 监事会 总裁 咨询委员会 办 公 室 人力资源部 财务会计部 资金营运部 经纪业务管理部 研究发展中心 稽核监察部 投资理财部 北京、上海 资产管理部 大连证券营业部 北京和平里证券营业部 上海证券营业部 天津证券营业部 深圳证券营业部 北京证券营业部 沈阳证券营业部 长春证券营业部 通化证券营业部 哈尔滨证券营业部 吉首证券营业部 南京证券营业部 电脑管理部 投资银行三部 投资银行一部 投资银行二部 注： 为调整将会涉及的部门 网上交易部 呼叫中心 * 相关部门组织架构设计前后比较 影响的部门 原先定位和职能 调整后的定位和职能 组织架构改进的作用 董事会、咨询委员会 经营决策机构 进一步明确了董事会的职能及与经营层的分工 增设了相关专业委员会 加强了董事会的决策职能，提高了决策的专业性 办公室 承担除电脑类物品的采购功能，电脑类采购则由电脑部承担 公司所有采购均由办公室进行，电脑设备的采购由办公室和电脑部组成项目小组共同进行，结果报采购委员会 统一了公司采购，提高了采购的专业性，降低了费用 资金营运部 资金运营和资金清算 集中于资金运营功能，而清算功能则由清算中心承担 有利于公司对于客户保证金的管理，同时提高资金运营的专业性 经纪业务管理部 经纪业务统计分析、境界业务年检等工作 全面进行经纪业务管理和支持，如制定经纪业务规章制度并监督执行等 提高了公司总部对于营业部的支持和监控 * 相关部门组织架构设计前后比较（续） 组织架构 原先定位和职能 调整后的定位和职能 组织架构改进的作用 投资银行部 分为三个独立的部门 合并为投资银行总部，部门内部可以分为若干个项目组，在确保协作的前提下保持一定程度的内部竞争 在公司投行业务尚未大规模扩展的现状下，整合有效资源，提高资源利用率 投资理财部 分上海和北京两个分中心进行投资理财 由公司总部统一管理，下设地区理财中心 加强了资源的统一调度，提高了协同效应 * 相关部门组织架构设计前后比较（续） 组织架构 原先定位和职能 调整后的定位和职能 组织架构改进的作用 资产管理部 受到公司改制的影响，定位有待明确 在公司转制后，不再纳入XXXX证券的部门设置范围 符合《证券公司管理办法》中关于证券公司不得从事实业的规定 呼叫中心 主要为北京客户提供服务 由市场与客户服务部进行管理，服务于公司整体客户管理 提高了资源的有效利用，加强了客户关系管理 网上交易部 网交部是一个业务部门，承担网上交易业务拓展和技术支持的双重功能 网上交易部