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内部审核检查表 共 页 第 页 Q/WY·QG-JL·15-2009 受审部门 企业管理部 审核时间 受审部门负责人 部门职务 审核员 审核组长 标准条款 检查内容 客观记录 评价 Q5.5.1 E4.4.1 O4.4.1 一、机构设置及职责 1、询问公司对于部门和单位职责通过哪些文件予以明确？与部门负责人沟通，了解本部门主要的职责； （或查看职责文件） 2、部门职责是否明确、清晰，查部门职责是否与沟通的职责一致，规定的职责是否与实际的职责一致； 3、各岗位职责是否明确？是否编制各岗位说明书？岗位说明书规定的职责是否能涵盖所有的部门职责。 4、企业内部各部门工作职责如何确定？与各部门实际职责是否一致？ Q5.4.1 E4.3.3 O4.3.3 二、目标管理、对标管理 1、公司针对哪些过程和职能建立了相关的目标？尤其是关键指标如何体现对公司总体战略的支撑？是否包含了企业年度重点工作、对标指标等？ 2、公司如何将目标分解和落实到相关层次和职能，如何对这些目标和计划进行部署落实？（确保进度和要求） 3、结合部门主要工作职责，查看部门承担哪些目标（尤其是关键指标）？本部门内部目标如何体现对于公司总体目标的支持？如何将这些目标分解和落实到相关层次和人员？ 4、是否制定对标管理制度及年度对标方案？ 5、是否策划综合对标指标体系（自建综合指标、专业指标），并予以适时监控、分析和通报？ 6、是否策划年度对标项目，并督促实施？ 7、是否对对标指标项目进行统计、分析、通报？督促整改措施？ Q8.2.3 Q8.4 E4.5.1 O4.5.1 Q8.5.1 Q8.5.2 Q8.5.3 E4.5.3 O4.5.3 三、绩效考核 1、公司针对企业级目标和部门级目标、计划、指标如何进行监视和测量（监控方法、频次和要求）？ 2、查看公司对各部门、单位考核，是否按照既定的考核指标、权重和项目进行？ 3、查看本部门对于所承担目标、指标达成情况的监控情况，是否按要求落实和持续改进？ 4、部门内部针对个人绩效考核是否有明确的考核方案？是否根据方案的要求对绩效情况进行考核？ 5、针对过程监控、目标达成情况、对标、体系运行等环节发现的问题和不良趋势，督促实施持续改进？（查看纠正和预防措施记录） Q8.2.2 E4.5.5 O4.5.5 四、内部审核 1、查看企业年度审核计划，是否按审核计划的安排实施审核工作？ 查看审核记录，全年是否覆盖了体系的所有过程、场所？ 2、针对发现的各类不符合事实，是否按要求督促进行整改和验证？ Q8.4 五、统计、经济运行分析管理 1、询问公司有哪些统计报表，是否明确各类报表的责任部门和责任人？（报表清单） 2、抽查部门负责统计的报表，询问各数据的口径和来源，核实相关数据的准确性。 3、企业针对哪些统计环节开展分析？查看分析报告，针对分析发现的异常问题是否采取相应的处置措施？ 4、公司经济运行分析情况。查标准、月、季分析报告、措施等。 Q7. 4 六、招投标管理 1、查看公司招投标台账，是否按照公司和企业招投标管理办法的流程实施申报和批准？ 2、抽查部分招投标项目，所需的各项目资料是否齐全？招投标结果与批复内容是否一致？ 3、从中抽查本部门部分项目的合同，合同中的要求是否与招投标确定的要求一致？ Q5.3 E4.2 O4.2 七、方针 1、公司对于质量、环境、职业健康安全方针如何实施宣传和沟通？ 2、结合部门职责，如何理解方针的内涵？如何为方针的实现提供保障？ Q4.2.1 E4.4.4 O4.4.4 Q4.2.3 E4.4.5 O4.4.5 八、标准/文件管理 1、公司如何根据方针、目标的要求，策划企业内部管理、技术和工作标准三大标准体系？查看标准明细表（文件清单），是否涵盖了体系运行的关键流程、过程？ 2、是否明确了各类体系标准文件的起草、审查和批准等环节的控制要求？文件的审查和发布是否按要求实施？ 3、是否建立对流程和文件进行评审和优化的机制？ 4、对于文件的修订状态如何进行控制？体系文件如何实施发放，确保所获取的文件的有效性？ 5、对于管理体系所执行的外来文件是否进行收集，是否有效实施发放和控制？如何确保外来文件的有效性？ 6、作废文件是否及时收回？确需保留的作废文件是否进行标识？ 7、是否对非制度规范性文件实施控制？ Q4.2.4 E4.5.4 O4.5.4