环境管理内部稽核管实务201311.docVIP

環境管理內部稽核管理實務 稽核目的和類別 目的 藉由內部稽核 （一）決定環安衛管理系統是否符合所計畫的安排、國際標準的要求和組織所建立管理系統的要求。 （二）有效實施和維持。 （三）對受稽核區域負責之管理階層，應確保適時採取任何必要的改正和矯正措施，以消除所發現之不符合事項及其原因。 二、相關條款摘要(ISO14001：2004國際標準) 4.5 檢查 4.5.1監督與量測組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以定期監督與量測會對環境產生重大衝擊作業的主要特性。 程序應包括資訊的文件化以監督其績效、適用的作業管制及組織的環境目標與標的符合情形。組織應確保所使用之監督與量測設備經校正或查證並加以維護，且應保存其相關之紀錄。 4.5.2符合性評估4.5.2.1 為了與遵守法令規章的承諾一致，組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以定期評估適用法令規章的符合性。組織應保存此定期評估結果的紀錄。 4.5.2.2組織應評估組織所同意遵守的其他要求事項之符合性。 組織可參照4.5.2.1的程序，一起合併執行符合性評估，亦或另外建立程序評估之。組織應保存此定期評估結果的紀錄 4.5.3不符合、矯正及預防措施組織應建立、實施並維持一個或多個程序，俾處理實際及潛在發生之不符合狀況，並採取矯正及預防措施。  此程序應界定下列要求，以a) 鑑別及改正不符合狀況，並採取措施以降低所帶來的環境衝擊。 b)調查不符合狀況，判斷其原因並採取措施以防止再發生。c)評估採取行動之需求，以預防不符合狀況，並執行適當措施以避免其發生不符合。 d)記錄所採取矯正與預防措施之結果，以及e)審查所採取矯正與預防措施之有效性。 應根據問題的大小和對環境衝擊的程度採取適當的做法。 組織應確保任何對於環境管理系統所需之變更加以文件化。 4.5.4紀錄管制組織應建立並維持適當的程序，以展現其符合環境管理系統及本國際標準之各項要求及達成結果。 組織應建立、實施並維持一個或多個程序，以進行紀錄的鑑別、儲存、維護和檢索、保存及處置。紀錄應保持清楚易讀，可辨識，並可追溯。 4.5.5內部稽核組織應確保環境管理系統之內部稽核工作能在預定之期程執行，以： a)判斷環境管理系統是否符合環境管理的各項規劃安排，包括本國際標準的要求在內；與獲得妥善地實施與維持；及b)將稽核結果之資訊提交管理階層。 稽核方案應被組織所規劃、建立、實施及維持，且其應將有關環境重要性之作業活動與以往的稽核結果納入考量。 稽核程序應被建立、實施及維持，著重於─規劃、執行稽核工作、結果報告及保留相關紀錄之責任與要求。 決定稽核準則、範圍、頻率與方法稽核員之選擇以及稽核之執行應可確保稽核過程中的客觀性及獨立性。 三、稽核類別 （一）第一者稽核： 本公司之內部稽核屬於第一者稽核，係由內部受過環境管理系統法規訓練人員共同編組而成，負責環境管理系統符合性之驗證確認和改善建議提供工作。 （二）第二者稽核： 又稱為外部稽核，由客戶或其他外來單位至本公司執行驗證查察，稽核目的著重於外來業務合作；和法規符合性查核。 （三）第三者稽核： 因應客戶需求或國際標準驗證，由客戶或公司聘請驗證公司到公司或其他指定供應商和分包商、出貨場所之系統和產品符合性查察。 內部稽核人員資格和職責 一、資格 （一）具備高中職（含）以上學歷。 （二）完成國際標準條款訓練(6小時)以上。 （三）每年參與內部稽核執行實務一次。 （四）任職公司行政或技術職務一年以上之經驗。 （五）具備主動負責、積極進取、心思細膩、客觀公正、專心致志之人格特質。 二、職責 （一）了解和確認稽核目標（目的）和要求。 （二）和被稽核單位完成稽核任務協調。 （三）依據稽核計劃展開稽核任務。 （四）據實撰寫稽核查檢表和提供被稽核單位（人員）具體且適切之改善建議。 （五）確認被稽核單位改善對策的正確性、完整性和適切性。 （六）協助被稽核單位完成改善成效確認。 （七）不斷提升稽核技巧和稽核能力。 三、稽核小組編成 （一）稽核團隊： 1.本公司內部稽核小組組長由管理代表兼任或選任，其成員由稽核組長遴選符合上列條件人員擔任。 2.稽核小組成員應盡量囊括各部課成員，以確保稽核團隊的專業性和完整性，並避免執行過程欠缺專業或是認知不夠深入。 （二）稽核組長職責 1.選擇稽核組員。 2.編訂稽核計畫。 3.指導和督導內部稽核計畫被成功執行。 4.稽核單位之溝通和聯繫。 5.向總經理提出稽核成效報告。 （三）稽核組員職責 1.接受稽核組長指揮和完成內部稽核計畫。 2.提列稽核報告。 3.以專業、審慎、公正、客觀、熱誠的態度執行內部稽核。 4.協助被稽核單位完成改善對策和成效確認。 5.嚴守營業秘密要求，不做非職