2011年度三体系内审总体要求和注意事项.docVIP

盾建重工体系内审总体要求 确定审核目的/范围/准则 内审目的：评价体系的符合性、有效性、寻求改进； 范围：公司各部门 审核准则：GB/T19001-2008，GJB9001B-2008，GB/T24001-2004，GB/T18001-2001标准、质量手册、程序文件、质量计划、适用的法律法规、合同、协议等。 审核组工作分配（见附件） 准备工作文件（编检查单，准备其它文件） 方式：部门所属过程全查，突出主管过程，注意接口。 收集和验证审核证据 形成审核发现 审核中的沟通 不符合项的产生 不符合项跟踪验证 考核评价内审效果 审核计划及实施效果 不符合项及整改效果 审核员能力评价 2011年三体系内审注意事项 一.关于检查表 检查表的作用: 保持审核目标和思路的清晰和明确； 保持审核内容的周密和完整； 减少审核员的偏见和随意性； 保持审核节奏和连续性，确保审核计划实现。 检查表是审核员对审核活动策划的结果，是工作文件、提纲和工具，不用提前展示。审核中不要随意偏离检查表，但要灵活应用。 二.检查表的内容及要求（查什么？到哪查？找谁查? 怎么查? 样本量？） 1、依据审核计划、针对部门的过程流程编制； 2、用过程方法编制（注意过程的顺序和接口）； a、按过程而不是按标准条款； b、遵循PDCA方法； 3、列出审核项目和要点，突出重点，兼顾一般； 4、明确审核步骤（领导-职工-现场；现场抽样）和方法（询问、查阅、观察），进行抽样设计；目前审核可全面审核，审核部门流程的记录表单是否健全，不完善的应立即补齐。 5、考虑审核地点、审核路线、审核时间分配。 三．审核检查检查单的注意事项 1、审核前对部门流程认真查阅，明确部门的职责要求 2、覆盖受审部门（区域）、过程的全部，但 应突出重点，注意接口； 突出部门的主要职能，兼顾相关职能，避免重复审核一个部门。 3、按过程流程顺序，不一定按标准条款顺序 4、抽样合理、数量适宜(√X原则)，考虑审核可用时间。 四．作好审核记录 符合简记，不符合详记 记录应清楚、全面，便于查阅、追溯 记录应准确、具体，作为备忘、核实的依据 记录应及时、简练，当场记，尽量避免后补 五．观察中注意事项 1.一般性观察 环境：清洁卫生、定置管理、安全生产条件等； 文件：标识、编审批、清晰/涂攺情况等；记录不得有涂改等出现。 记录：标识、检索、储存、规范性等； 工装/设备/仪器：定置管理和外观等； 产品：产品标识、状态标识； 人员：工作状态/态度等； 2.重点观察 设备和仪器：精度（检定/标定）记录是否符合文件规定； 产品：试验/检验记录及其依据的文件； 关键过程：控制点的设置，关/重特性及其趋势的控制记录； 过程监控：监控设备的示值/监控结果的记录及其依据的文件； 人员：是否按规定操作/资格；相关上岗证书检查，证书有效期 环境：是否按照环境因素识别表进行记录和检查 五．现场审核过程的控制 计划的控制：一般情况按计划进行，特殊情况局部调整 进度的控制：整体进度不变，局部进度可调 审核客观性的控制：按目前事实存在进行记录，实事求是反映真实情况。 审核证据要验证，重要证据要复查，每个部门审核结束后要小结， 审核结果的控制： a、以审核证据为基础，以准则为依据。不能以审核员心中的状态和个人的好恶为依据； b、不合格事实的描述，要得到受审核方确认； c、内外沟通，统一认识。 审核气氛的控制：严肃而不紧张，融洽而不失公正 六．关于审核发现 1.编写不符合项报告和观察项 不符合项报告的内容 受审核部门、审核员、陪同人员、日期 不符合事实的描述 不符合标准的条款及内容 不符合性质 不符合项应经受审核方确认 观察项 有导致不符合的倾向，影响轻微，不要求采取纠正措施的不符合（例：签名错误；某工人上班忘穿工作服安全帽等） 有不符合的迹象，但尚未掌握确切的证据 七．验证及验证结果的报告 由审核员进行 跟踪验证、形成报告，无效提出再整改要求 八．审核节点要求 要求审核员提出当天的不符合项和观察项，交体系办汇总 审核结束后开审核员会议，出具审核报告。