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第5章 索赔工作的程序 本章对国际工程施工索赔的程序作了全过程的论述，从提出索赔要求开始，直至索赔争端以法律程序最终解决。 第1节 施工索赔的一般程序 一、提出索赔要求 按照国际通用合同条件的规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量的变化，引起工程拖期或成本增加时，承包商有权提出索赔。承包商一方面可以用书面信件正式发出索赔通知书，声明索赔权利；另一方面，应继续进行施工，不影响施工的正常进展。 二、报送索赔资料 在正式提出索赔要求后，承包商应编写索赔报告书，并在下一个28天以内正式报出。 一个完整的索赔报告书，必须包括以下4个部分： （1）总论部分，概括地叙述索赔事项； （2）合同论证部分，叙述索赔的根据； （3）索赔款额或工期延长的计算论证； （4）证据部分。 三、会议协商解决 当某项施工索赔要求不能在每月的结算付款过程中得到解决，而需要采取合同双方面对面地讨论决定时，应将未解决的索赔问题列为会议协商的专题，提交会议协商解决。这种会议，一般由工程师主持，承包商与业主的代表均出席讨论。 四、邀请中间人调解 当争议双方直接谈判无法取得一致意见时，根据国际工程施工索赔的经验，可由争议双方协商邀请中间人进行调停，也能比较满意地解决索赔争端 。 五、提交仲裁或诉讼 索赔争端的最终解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对争议双方都有约束力，甚至可以强制地执行。 索赔事由发生 第2节 索赔争端的解决途径 根据国际工程施工索赔的实践，业主、工程师和承包商在处理索赔争端时应坚持以下的原则。 一、力争友好协商解决 所谓友好协商解决，是指合同双方根 据工程项目的合同文件规定及有关的法律 条例，通过友好协商达成一致的解决办法。 实践证明，绝大多数的索赔争端事可以通 过这种办法圆满解决的。 在友好协商地解决索赔争端的过程中，咨询（监理）工程师起着重要的作用。 二、争取调停解决 调停解决的优点是：可以避免合同争议的双方走向法院或仲裁机关，使争端较快地得到解决，又可以节约费用，也使争议双方的对立不进一步地激化，最终有利于工程项目的建设。 美国采用的合同争端调解方式主要包括： 1.小型审理 2.中间调解 3.合同争议评审委员会（DRB) 4.合同上诉委员会（CAB) 三、最后靠法律裁决 依靠法律判决解决合同争端，这是最 后的一个途径，有两种方式： 1.仲裁机关裁决 （1）仲裁机构的选定 一般在招标文件中已作做了规定，但 最终选定的仲裁机构应该是业主和承包商共同协商确定的。 （2）国际仲裁索赔争端的优缺点 2.法院诉讼判决 第3节 工程师在处理索赔中的职责和作用 一、工程师的特殊地位和作用 1.咨询工程师不是施工合同的签约者，但合同条款赋予他很大的权力。 2.从经济关系上说，咨询工程师受雇于业主，但他的工作地位是独立性的。 3.咨询工程师必须“办事公正”，这是他开展技术咨询服务业务的基本原则和职业道德。 4.咨询工程师的工作可以说是一种崇高的技术职业。 二、工程师的任务 在国际工程的整个实施过程中，咨询工程师的任务可概括如下： 1.工程的设计者 2.施工监理 3.合同管理 三、工程师的索赔管理工作 1.预防索赔发生 （1）做好设计和招标文件 （2）协助业主做好招标工作 （3）做好施工期间的索赔预防工作 2.及时解决索赔问题 （1）详细审阅索赔报告 （2）测算索赔要求的合理程度 （3）提出索赔处理建议 3.处理业主的反索赔要求 （1）研究业主的反索赔要求 （2）进行反索赔的处理 4.分析承包商的索赔报告 （1）合同文件分析 合同文件分析的目的是根据已发生的、引起索赔的事项对工程项目的合同文件中的有关条款进行严格的分析，以确定索赔事项的起因、是否可以避免、是否采取了减轻损失的措施，及其合同责任等四个方面的实际情况。 （2）施工进度影响分析 施工进度影响分析的目的，是研究确定应给承包商的工期延长（EOT）的天数。 （3）工程成本影响分析 工程成本影响分析的目的，是确定由于索赔事项引起的工程成本增加款额，也是可以同意支付给承包商的索赔款额。 *