股份报价转让系统(暨新三板)业务介绍重点.ppt

挂牌条件 （四） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 公司股份发行和转让应合法合规，不存在以下情况: 委托持股； 信托持股； 股东出资不实； 其他违法违规情况。 3.2 企业在“新三板”挂牌的条件 29 案例解析（四） 委托持股问题 xx公司在设立时约定：张某、王某、李某、赵某四人所持股权为代持股权，公司成立后应根据公司成立前相关人员的贡献以及公司未来发展需要，由股东会协商决定具体股权代持方案。公司隐名股东的情况至2007年4月前一直存在，公司设立时共有隐名股东25人，最高时隐名股东有39名，后经过内部调整，至2007年4月仍有15名隐名股东。 —— 2007年4月，经各方协商一致，所有隐名股东与代持人签订股权转让协议，将其所代持的股权转让给代持人，从而彻底解决隐名股东的问题。 3.2 企业在“新三板”挂牌的条件 26 挂牌条件 （五） 主办券商推荐并持续督导 挂牌公司需要通过由主办券商推荐挂牌 挂牌后有主办券商负责其持续督导 3.2 企业在“新三板”挂牌的条件 30 挂牌条件 （六） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他条件 - 运管部门可能针对“新三板”市场的最新情况结合监管需要提出其他挂牌条件。 公司存在公司治理、独立性、关联交易等问题并不构成挂牌的实质性障碍，主办券商会帮助公司