股票基础知识介绍精要.pptxVIP

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股票基础知识介绍 1 股票的定义 2 股票发行 3 股票上市 4 股票交易 目 录 CONTENTS 1 股票的定义 2 股票发行 3 股票上市 4 股票交易 目 录 CONTENTS 股票的定义与特征 股票的定义: 股票是一种有价证券,是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利,并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。 股票的特征: 收益性。股票最基本的特征,是指股票可以为持有人带来收益的特征。 风险性。这是指股票持有者可能产生的经济利益带来的损失。 流动性。是指在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。 永久性。是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。 参与性。是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性,有权出席股东大会,行使表决权或否定权。 Company Logo 1 股票的定义 2 股票发行 3 股票上市 4 股票交易 目 录 CONTENTS 股票发行 按照股票发行的次数,股票发行包括首次公开发行和上市公司发行新股。 发行条件: A、股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司,包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司; B、其生产符合国家产业政策; C、发行的普通股限于一种,同股同权; D、发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%; E、在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币三千万元,但是国家另有规定的除外; F、向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不超过拟向社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的,证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是最低不低于公司拟发的股份的总额的10%; G、发行人在最近3年没有重大违法行为; H、证券委规定的其他条件。 Company Logo 股票发行 首次公开发行 改制与设立股份公司 尽职调查与辅导 申请文件制作与申报 申请文件的审核 路演、询价预定价 发行上市 上市公司发行新股的方式 公开发行 向原始股东配售股份(配股) 向不特定对象公开募集(公开增发) 非公开发行 向特定对象发行股票(定向增发) Company Logo 新股申购 新股发行:是指首次公开发行股票(英简称IPO),是指企业通过证券交易所首次公开向投资者发行股票,以期募集用于企业发展资金的过程。 申购条件: T-2日(含)前20个交易日日均必须至少持有1万元非限售A股市值才可申购新股,上海、深圳分开单独计算 申购时间:上海9:30-11:30/13:00-15:00,深圳9:15-11:30/13:00-15:00 申购单位: 上海每持有1万元市值可申购1000股,深圳每持有5000元市值可申购500股 申购流程 T-2 日前: 公司刊登招股书和发行报告 T日(申购日):投资者提交申购委托指令 T+1日(资金冻结):资金转入指定账户 T+2日(验资及配号):确定中签率 T+3日(摇号抽签,中签处理) T+4日:未中签的申购资金解冻 新股申购新政策 客户申购时,不需要事先冻结资金,待中签后才需要兑付。 1 股票的定义 2 股票发行 3 股票上市 4 股票交易 目 录 CONTENTS 股票上市 股票上市的核准制度 股票的上市制度主要有注册制与核准制。 在实行注册制的国家,证券管理机构的职责是审查信息资料的全面性、真实性、准确性与及时性,以保证信息公开制度贯彻始终,管理者无权对证券价值本身作出判断。我国对股票上市目前实行核准制。 在实行核准制的国家,法律通常对申请上市的条件和程序作出明确规定,经证券管理机构审查批准后,方可上市交易。 股票上市条件 股票经过国务院证券监管机构批准已经公开发行; 发行后公司的股本总额不少于人民币5000万元。该股本总额是经过公司登记机关登记的注册资本总额; 公司开业时间在3年以上,最近3年连续盈利。原国有企业依法改建而设立股份公司,或《公司法》实施后新组建成立的股份公司,其主要发起人为国有大中型企业的可连续计算; 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人;个人持有的股票面值总额不少于人民币一千万元; 国务院规定的其他条件。 股票上市 股票上市程序: 向国务院证券监督管理部门提出上市申请并提交有关文件。A、上市报告书;B、申请上市的股东大会决议;C、公司章程;D、公司营业执照;E、经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计报告; F、法律意见书和证券公司的推荐书;G、最近一次的招股说明书。 股票上市交易

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