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上海自贸区仲裁制度的创新与发展路径 　　摘 要 上海自贸区内的法律争端呈现涉外性高、标的额大等特点，随着自贸区发展区内争端还将更加复杂、专业。现今在区内已有专门的仲裁机构和仲裁规则。该规则在临时措施、开放仲裁员名册、合并仲裁、仲裁调解、友好仲裁等多方面均有突破与创新，同时也注重在现有制度和国际仲裁发展趋势之间的衔接。本文指出，作为争端解决机制的重要环节，仲裁还需为自贸区的进一步开放和发展作出相应的更新，确立争端的基本价值理念，开放临时仲裁，发展仲裁机构的多元化和专业化，真正建立与自贸区相适应的仲裁法律制度，从而为自贸区提供有力的法律保障，建设国际化、法制化的营商环境。 　　关键词 上海自贸区 仲裁 涉自贸区案件 　　基金项目：上海市高校085工程项目资助（E2B-7115-13-644-085），项目名称：现代服务业和服务贸易的法律与政策体系研究。 　　作者简介：贾平，上海对外经贸大学法学院副教授，硕士研究生导师，研究方向：经济法、金融法；陈颖洁，上海对外经贸大学研究生，研究方向：金融法。 　　中图分类号：D925 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2015）07-043-04 　　2013年10月22日，由上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）设立的中国（上海）自由贸易试验区仲裁院在上海外高桥揭牌，成为自贸区内专门的仲裁机构。和其他争端解决机构一样，自贸区仲裁院承担着“探索新途径、积累新经验”的使命，同时为自贸区提供建造国际化、法制化营商环境之法律保障。与自贸区各领域的开放措施和自贸区的发展目标相呼应，它对自贸区的仲裁制度提出了各项创新内容。本文将针对这些创新、自贸区仲裁院与自贸区基本职能的契合度及其对自贸区发展的助力效等率进行研究与分析。 　　一、上海自贸区争端现状及发展趋势 　　自贸区设立后，新设企业数量迅速增多，主体之间的争端数量也持续上升。根据中国（上海）自由贸易试验区法庭的统计数据，2013年11月至2014年10月，自贸区法庭共受理各类案件380件。其中，投资贸易商事案件313件，金融商事案件19件，知识产权民事案件34件，房地产民事案件9件，电子商务等其他民事案件5件。同期审结的案件数为264件：判决结案126件、调解结案62件、撤诉结案68件、移送管辖7件、裁定驳回起诉1件。 　　自贸区的案件呈现出以下特点：其一，案件涉外因素多。一是涉诉主体中外商投资企业多，其中又以境外企业在自贸试验区内设立子公司、在境外实际控制居多。二是交易过程中涉外特征，包括境外行程的合同文本、争议标的系进出口货物等；其二，争议标的额大。自贸区内案件以买卖合同纠纷、股权转让纠纷、金融借款合同纠纷、融资租赁纠纷等案件居多，这些案件的标的额一般都较大；其三，当事人协议管辖比例高。当事人签订合同时多以协议选择原告住所地或者合同签订地法院管辖，从而指向自贸区；其四，区内企业作为原告比例略高于被告等。这些特点都说明了涉自贸区案件的复杂性。 　　可以预见的是，在未来自贸区的争议案件还将进一步发展：首先案件会呈现越来越高的涉外性，交易标的、标的所有权转移、价款的支付等各方面会在境外发生或与境外有关联。而这一因素随着自贸区的进一步开放和扩大，还将继续增强。而自贸区的开放还带来主体的流动性增强，从而使得争议主体、争议内容有更多涉外内容。其次，更多新型法律关系浮现。自贸区采用的是负面清单，未来负面清单将持续减少，因此国际贸易领域尤其是服务贸易将以扩散式增强开放。其中金融衍生品、离岸贸易等产业领域更新快、产品变化快，现有的法律难以及时覆盖，这对法律和司法提出了挑战。再者，案件的专业性提高。结合涉外性和新型法律关系，自贸区案件的发展必然呈现更高的专业性。最后，案件当事人的争端解决意识和素质提高，涉外性和新型法律关系不仅带来产业内的激荡，也给产业实务操作中的法律风险控制带来挑战，从而使得从业人员的法律素质提升。这些都将给自贸区争端解决带来更具专业性的难题和挑战。 　　二、自贸区商事仲裁制度创新及评价 　　仲裁的选择，由当事人自愿，且无地域和级别管辖。仲裁一般由行业专家参与，且保密性强，一裁终局，相较其他争端解决具有其特有的优势，因此在国际经济贸易争议中被普遍承认和广泛采用，是商事纠纷中重要的解决机制。当事人选择仲裁时，一般选择适用仲裁庭的仲裁规则，而仲裁规则决定了仲裁案件受理、审理和裁决。因此在上海自贸区设立仲裁庭是增强营商环境的必然选择，自贸区仲裁庭发布的仲裁规则能否实际发挥仲裁庭的作用也尤为关键。 　　因此中国（上海）自由贸易试验区仲裁院（以下简称自贸区仲裁院）在成立后，于2014年4月8日发布了《中国（上海）自由贸易试验区仲裁规则》 （以下简称“《自贸区仲裁规则》”）。为了与自贸区相适应，《自贸区仲裁规