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基于东道国环境技术创新的FDI绿色溢出效应研究 　　摘要：利用1999～2011年中国31个省市自治区的面板数据实证分析了环境技术对FDI的影响及制度环境的调节效应。结果表明，FDI负向影响环境效率；FDI进入对环境技术吸引力、竞争力与环境效率关系存在显著的中介效应，但港澳台FDI对环境竞争力与环境效率关系的中介效应不存在；制度环境显著地减轻FDI对环境效率的不利影响，且对非港澳台FDI的不利作用缓解更明显。 　　关键词：外商直接投资；环境技术创新；制度环境 　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.03.07 　　中图分类号：F061.5；F8326 文献标识码：A文章编号：1001-8409（2015）03-0028-05 　　引言 　　外商直接投资（FDI）作为国际资本流动的主要方式和国际技术溢出的重要载体备受各国青睐，其对于许多发展中国家的重要意义已经被普遍认同[1]。然而，随着FDI规模的不断扩大，FDI在推动中国经济高速增长的同时，环境质量急剧恶化，大气污染、雾霾等一些列环境问题日益凸显。特别是FDI的良莠不齐以及FDI中“脏”技术溢出对东道国的可持续发展产生了重要影响。因此，研究如何改善FDI质量、促进绿色FDI进入及技术溢出对我国经济的可持续发展具有重要理论和现实意义。 　　目前，来自发达国家的FDI更倾向于使用先进的技术和污染排放系统，可对东道国的经济发展和环境保护产生贡献[2]。而传统吸引外商投资的要素，如成本优势、市场以及税收优惠等措施对引进绿色FDI的贡献非常有限。因此，要真正达到“以市场换绿色技术”的目的就必须重视东道国环境技术创新对FDI进入的影响，通过东道国高技术含量的环境技术吸引绿色FDI进入，从而形成良好的集聚效应。FDI的绿色技术溢出是进一步提高东道国绿色经济发展水平的根本，制度环境则是FDI绿色技术溢出的重要变量[3]。基于此，本文在已有研究成果的基础上，深入分析东道国环境技术吸引力、竞争力和绿色FDI进入及溢出的关系，并进一步探索制度环境对FDI与区域绿色发展的调节效应，为未来更好地管理和引导FDI提供理论依据。 　　1理论分析与研究假设 　　11FDI与东道国绿色经济发展 　　多年以来，学者们认为FDI对东道国经济发展产生促进作用，许多新兴国家采用低税率、投资补贴等各种方法激励FDI进入。然而，从FDI对环境影响来看，由于FDI的逐利本质，外国投资者更有动机将过时的技术引进，特别是在一些环境规制较弱的地区，对环境产生较大污染。陈凌佳 [4]利用中国112座重点城市2001～2006年度的面板数据，研究了FDI对我国整体以及不同区域的环境影响。结果证实了FDI的增加对我国环境确实产生了负面影响。近几年地方政府虽然加强了清洁型FDI的审批，但多年来的粗放型经济增长模式很难改变资源大量消耗和污染排放强度高的现状。因此，提出以下假设： 　　假设1：FDI对区域环境效率存在负向影响。 　　12环境技术创新与绿色FDI 　　根据Dunning[5]对外商直接投资动机的分类，寻求技术资源是FDI进行研发投资的重要目的。特别是在全球关注环境变化的时刻，FDI进入环境技术吸引力和竞争力都较强的地区，能获得本地企业更好的技术服务，与当地资本和劳动能够匹配和衔接，可实现更高层次的绿色技术优势。本土企业在环境技术领域的研发活动带来的人力资本提升和知识存量增加使得FDI更加融合于本地经济发展体制，有助于外商企业在当地形成稳定的投资获利，促进外商投资的积极性[6]。因此，提出以下假设： 　　假设2：环境技术吸引力对环境效率具有正向影响，FDI的进入对该项影响存在中介效应。 　　假设3：环境技术竞争力对环境效率具有正向影响，FDI的进入对该项影响存在中介效应。 　　13制度环境的调节效应 　　国内外相关文献已经关注到制度环境对FDI技术溢出效应的重要影响。首先，良好的制度环境可提升市场竞争效率。FDI企业与本土企业在标准和公平的环境中充分竞争，尽管外国企业可能挤出一些无效的本土企业，但本土企业通过模仿、学习并追赶，最终使得整个区域的效率得到提升[7]。其次，良好的制度环境能为国外投资企业提供透明的管理体制、合法的保护以及各种服务支持，同时支持本土企业向国外企业学习，提高本土企业的技术和管理技能[8]。最后，在制度环境水平较高时，环境保护的体系将更加透明、一致和严格。根据以上分析，本文提出以下假设： 　　假设4：良好的制度环境可缓解FDI对区域环境效率的负向影响。 　　中国的FDI按照来源地不同可分为两类，一类是指来自港澳台地区的FDI，另一类是指来自非港澳台地区的FDI，主要包括欧美、日本等地区。通常情况下，港澳台地区的FDI由于文化相似具有