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高校科技成果转化：过程、方式及其制约因素 ???????????????????? 发表在《广西社会科学》2012年12期 ? [关键词] 科技创新；高校科技成果转化；过程；方式；制约因素 高校作为高层次人才的集聚地、科技资源的高密区，虽然创造出了大量的科技成果，但在经济社会中实现效益的成果占已有成果总数的比重还比较低，与发达国家的高等学府相比存在较大差距。由于大量的科 技成果未能融入经济建设主战场，直接造成了科技资源的大量浪费，与高等教育宗旨和高校的社会功能不相吻合。究其原因，除对科技成果转化的重要性认识不足 外，主要在于对其流程和机制缺乏有效的研究与认知。在此，我们以基本概念为切入点，描述高校科技成果转化过程中的环节与层次，归纳出四种转化方式，最后反 思制约高校科技成果转化的关键因素。系统的分析这些问题，目的在于揭示高校科技成果转化的性质和规律，为进一步寻求转化的有效路径和扎实开展这一工作建立 起合理的制度与优化的机制提供决策依据，使高校能够在为国家科技创新和推动经济发展方式转变中发挥出更加重要的作用。 一、高校科技成果转化的内涵界定 一般认为，科技成果指人们在科学技术活动中依靠观察试验和辩证思维活动所产生的具有公认为先进、成熟和适用的知识产品，这种产品应获得实践检验及社会承认，并具有一定的创造性、先进性和实用性。科技成果是科学与技术的统一体，包括“科学成果”和“技术成果”两个部分。科技成果转化就是在市场经济条件下把成果潜在的技术转化及时转化为实用技术，将它应用到企业中去并物化为现实产品，使其进入生产和流通领域, 实现商品化、产业化过程。国际上一般称之为“科学技术的商业化”、“技术转移”和“技术创新”。科技成果只有转化成为现实的生产力，才能显示其应有的经济、社会或生态价值。 根据以上定义，我们认为，科技成果转化当然包括高校科技成果的转化。高校科技成果转化是指高校充分发挥人才资源、科技信息以及知识等优势，将自身对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果（科技思维），以多种形式进行后续开发、试验，直至形成新产品、新工艺、新材料，并向企业进行技术转让和技术推广，使之产生经济和社会效益的一系列活动。概而言之，即应用技术成果向能实现经济效益的现实生产力的转化。本文讨论的高校科技成果转化，它不包括社会科学的研究成果等，主要指向具有创新性、先进性和实用性特点的应用技术成果，尤其是高新技术成果。 二、高校科技成果转化的一般过程 高校科技成果转化需要一个多层次且环环相扣的衔接过程，其中在任何一个环节和层次上的过失都会影响到转化的程度和速率。进行相关环节与层次的分析，对于优化科技成果转化方式和消解其影响因素有着重要意义。 (一)高校科技成果转化的基本环节 基于对科技成果转化定义的分析，我们认为，高校科技成果转化过程可以细分为试验发展、工业化生产、产品商业化及产业化等三个环节。 1. 试验发展 从实验室所获得的科研成果与实际产业应用存在很大差异。当它要转化成商品生产时，必须进行过渡性的研究，这就是试验发展环节，又称为小试中试环节。它是将实验室成果经试验加以“放大”，而建立新的工艺、系统和服务，并对技术的稳定性和可靠性进行反复试验、修改和再创新的过程。它实质上是对实验室中新的技术与产品能否转变为技术上合格、能够工业化生产、具有市场需求的新产品的一种可行性论证。这是转化的核心环节，意在把成果转变为产品原型或样品，为具有一定批量的企业化生产做准备。 2.企业化生产 经过小试中试环节的科技成果，已经属于较为成熟的技术。企业化生产环节就是企业（成果需求方）将高校经过小试中试环节的成果（新产品原型或样品）运用新知识从实验室转移到生产部门并能进行批量生产的过程。在高校科技人员的参与下，企业通过对加工技术、操作方法、工艺技术与组织管理方式等方面的知识创新活动，寻求实现最低生产成本的规模生产。企业化生产环节不仅能进一步扩大新产品、新工艺的规模生产，产生技术扩散的连锁效应，而且能带来较高的超额利润，形成一个有较大规模的“厂商群”，甚至形成新兴产业或行业。 3. 产品商业化及产业化 产品商业化及产业化环节是指企业把高校科技成果（新产品）转变为能在市场上销售的商品并促进其产业化的过程。最终目是形成性能优良的新产品投放市场，把知识成果中潜在的生产力转化为现实的生产力。当通过技术扩散，整个企业群的技术水平有大幅度的提高时，新产品就具备与其他市场产品相同的市场要素和质量水准，能以较低的成本与优势占领一定的市场份额。在不断地扩大生产的基础上，从而形成一种与其它产业比翼齐飞的新兴产业，完成科技成果的产业化。 (二)高校科技成果转化的三个层次 高校科技成果转化是一个持续创新的过程。它按技术梯次包括三个层次：科技成果向技术成果的转化、技术成果向工程成果的转化以及工程成果